Monex证bob200体育券

Monex证券公司于1992年在美国注册成立，是一家提供经纪服务、投资建议和金融产品的机构经纪交易bob200体育商。该公司总部设在德克萨斯州的休斯顿。

Monex证bob200体育券公司作为一个独立的实体运营。它也是母公司Monex Casa de Bolsa, S.A. de c.v.的全资子公司，由墨西哥主要金融集团Monex Grupo Financiero控制。

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涉及Monex证券公司的监管案件bob200体育

根据BrokerCheck在美国，Monebob200体育x Securities, Inc.已经在一些监管案件中被点名，例如:

2015年10月:不公平定价

在金融业监管局(FINRA)提起的一宗案件中，莫奈克斯证券(Monex Securities)同意接受制裁，并被调查“向(从)客户出售(购买)公司债券”，但考虑bob200体育到当时的市场条件和其他因素，未能以公平的价格这样做。该公司支付了2.5万美元的罚款。

2015年3月:费用过高

莫奈克斯证券bob200体育公司因涉嫌在海外债券交易中通过过度加价和降价向客户收取过高费用而被罚款7500美元。

2014年12月:监管失败和与未注册人员合作

美国金融业监管局发现，与莫奈克斯母公司有关联的外国个人，通过介绍非美国客户在莫奈克斯设立账户并为这些账户传送订单，获得了与交易相关的补偿。这些人没有在任何美国监管机构注册。

自律组织(SRO)表示，仅在2011年，Monex从相关账户中获得了超过630万美元的收入，其母公司的员工获得了160万美元。

美国金融监管局对这家经纪自营商处以17.5万美元的罚款，并命令其支付110万美元的资产返还及利息。需要注意的是，根据美国金融业监管局的规定，外国公民获得补偿有两种形式的豁免。

它们涉及与客户在账户中完成的交易相关的付款，以及为将非美国客户介绍给finra注册的美国经纪自营商的工作而向非美国人支付的款项。然而，由于Monex Securities, bob200体育Inc.的母公司不受FINRA监管，这些豁免并不适用。

此外，根据SRO, Monex证券公司打算委托其bob200体育监管职责给墨西哥的母公司。这包括与外国附属机构(特别是与美国客户打交道的人员)的行为相关的监管义务，以及涉及这些附属机构“法定取消资格”的监管职责。

2011年4月:莫奈克斯证券未能监管bob200体育外国发现者

NASD(全国证券交易商协会)发现Monex证券没有对其外国bob200体育发现者进行适当的监督和登记，并且缺乏必要的书面监督程序。这些外国发现者应该只推荐新的非美国客户。

相反，他们还为客户账户提供服务。一些被一个无赖的外国中间人介绍给经纪公司的客户得到了虚假的报表，这些报表将他们的账户价值夸大了200多万美元。

莫奈克斯证券bob200体育(Monex Securities)被罚款2.5万美元，制定了书面监督程序，停止了外国发现者，客户受到的伤害得到了赔偿。

2007年5月:Monex证券公bob200体育司未能执行TRACE参与协议

美国证券交易商协会对莫奈克bob200体育斯证券处以1.5万美元罚款，发现该经纪公司在参与相关交易前未能执行TRACE参与协议。不仅如此，据说该公司没有报告TRACE交易，尽管这是一项要求。有关这方面的监督也被发现存在缺陷。

2005年4月:未能申请变更拥有权批准

莫奈克斯证券bob200体育因未向NASD申请所有权变更批准而被罚款1.8万美元，该公司允许其普通证券负责人兼时任总裁兼首席执行官Moises Tiktin未注册，且未完成某些继续教育要求。

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