新桥证券公司。bob200体育

新桥证券公司成立于2bob200体育000年，是一家提供全方位服务的经纪公司。它的总部设在佛罗里达州的博卡拉顿，并声称在美国有超过80个网点。

新桥已成为超过36起监管案件的对象。它的许多财务顾问都被卷入其中金融业监管局(FINRA)仲裁索赔客户因投资损失要求赔偿而提起诉讼。该公司已经支付了数百万美元的罚款、和解和仲裁裁决。

我们的证bob200体育券律师正在调查新桥证券现任和前任客户提出的损失索赔。其中包括，近年来，这家经纪公司被指不适当的推荐GWG控股L债券,Hospitality Investors Trust (HIT REIT),GPB Capital Holdings私募配售，以及其他种类的金融产品，这些产品已经导致投资者蒙受重大损失。

如需免费咨询，请致电Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所at investorlawyers.com)BOB体育(800) 259 - 9010。

报告对新桥证券能否继续经营提出了质疑bob200体育

2019年初，新桥证券向美国证券交易委员会(SECbob200体育)提交了表格X-17A-5，也被称为焦点报告。在这份报告中，这家经纪公司披露了2018年近3300万美元的营收，但净利润只有约10.8万美元。

负责审计新桥证券的会计师事务所利格特韦布(Liggett & Webb)对这家经纪自营商能否继续经营表示了“极大的怀疑bob200体育”和“持续的担忧”。审计员还指出，尽管当时有几起尚未解决的法律索赔总计超过450万美元，但新桥只有略高于62.5万美元的拨备，以应对在这些案件中被要求支付的情况。

新桥证券涉嫌雇佣流氓bob200体育经纪人

2017年，FINRA宣布优先跟踪高风险/累犯经纪人。这些金融顾问也被称为流氓经纪人，他们有违规记录，或在事后留下了仲裁索赔的痕迹。他们通过从一家经纪自营商跳到另一家经纪自营商来设法留在这个行业。新桥证券(Newbrbob200体育idge Securities)就是因涉嫌雇佣流氓股票经纪人而闻名的公司之一。

这包括现在被禁止的前新桥金融顾问大卫·菲戈森·埃。瑞银聘用费根森之前，费根森已经被瑞银金融服务公司(UBS Financial Services)解雇。在瑞银金融服务公司受到强化监管的同时，费根森涉嫌违反了该公司的交易政策。

2019年被FINRA禁止的Fagenson在其BrokerCheck记录中有19项披露。另一位新桥前经纪人杰拉尔德·科库佐(Gerald Cocuzzo)承认在2016年涉及1.31亿美元庞氏骗局的证券欺诈。bob200体育

新桥证券近期的监管备案bob200体育

• 2019: FINRA谴责并罚款新桥22.5万美元监管的失败涉及复杂证券销售，包括那些涉及反向杠杆bob200体育化和杠杆化交易所交易基金(etf)和结构性票据的债券。
• 2017:美国宾夕法尼亚州银行与证券局对新桥证券处以49万美元罚款，原因是该公司未能对一家券商进行bob200体育适当监管。这个案子，又一次与出售结构性产品。
• 2017: FINRA发现新桥证券据称在147个独立的工作日内没有bob200体育正确报告超过9300个可审计事件，而且据称它还传输了超过1000份不完整、格式不正确或不准确的报告。除了受到谴责，新桥证券还被勒令支付1.75万美元的罚款。
• 2016:新桥被罚款11.5万美元，并受到FINRA的指责，原因是在投资者单位投资信托(UITs)符合他们的要求。
• 2014:美国金融业监管局(FINRA)对新桥银行处以13.8万美元的罚款，原因是该券商涉嫌没有以公平价格买卖债券。
• 2010:新桥证券(Newbribob200体育dge Securities)被美国金融业监管局(FINRA)罚款60万美元，原因是其涉嫌协助一家公司的反向并购股票进行操纵交易。该经纪自营商被控允许某些个人通过其帐户出售未注册的股票，而这些交易据称不符合规定。新桥证券(Newbrbob200体育idge Securities)被控未能监督参与这些未注册证券销售的金融顾问。

熟练的经纪人不当行为律师

在佛罗里达州，我们的博卡拉顿证券律师可以帮助您确定您的bob200体育新桥证券经纪人是否有不当行为或疏忽导致了您的损失。打电话给我们,(813) 560 - 2992。

涉及新桥的FINRA仲裁索赔的其他可能理由包括虚假陈述和遗漏、挤兑、监管不力和其他违规行为。致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010全美国或在线联系我们。