Oppenheimer & Co。

奥本海默公司背景资料

Oppenheimer & Co.是Oppenheimer Holdings, Inc.的经纪子公司。Oppenheimer Holdings是一家加拿大公司，成立于1950年，与大型机构投资者合作。这家经纪自营商是奥本海默的三个子公司之一。

另外两家子公司是机构投资管理公司Oppenheimer Capital Corporation和Oppenheimer Management Corp.，后者后来被景顺剥离并收购。

如今，Oppenheimer & Co.是一家总部位于纽约的投资银行和全方位服务的经纪交易商，为企业、机构和高净值个人提供服务。它也是一家注册投资顾问公司。奥本海默在纽约、长岛、博卡拉顿和美国其他大城市设有办事处。该公司拥有1100多名财务顾问，管理着超过220亿美元的资产。

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涉及奥本海默公司的违规案例

根据BrokerCheck在美国，该公司有273项披露记录，包括违反监管规定的行为。以下是其中一些:

2019年12月:UIT超额销售费用

美国金融业监管局(FINRA)要求奥本海默公司支付380多万美元的客户赔偿，原因是该公司可能过早收取了过高的销售费用单位投资信托(UIT)滚动。该经纪自营商还被罚款80万美元，原因是未能合理监管这些滚转交易。

2015年1月:违反联邦证券法bob200体育

美国证券交易委bob200体育员会(SEC)指控这家经纪公司违反了联邦证券法，在未注册的情况下为客户不当销售低价股。

奥本海默公司不仅承认了自己的不当行为，还同意支付1000万美元的罚款以了结指控。它还在美国财政部提起的一起平行民事案件中支付了另外1000万美元金融犯罪执法网(FinCEN)．

2013年12月:监管缺陷和不公平定价

奥本海默公司因涉嫌监管缺陷，以及在市政证券交易中收取不公平、不合理的价格，支付了67.5万美元的罚款和246,974美元的利息。bob200体育特别是一位交易员，他参与了大部分有争议的交易。

2013年8月:未注册的低价股销售

美国金融业监管局对奥本海默公司(Oppenheimer & Co.)罚款140多万美元，原因是他们未注册出售低价股。此外，他们没有足够的反洗钱程序来发现和报告这些可疑交易。

2010年2月:出售拍卖利率证券bob200体育

在与马萨诸塞州证券部门和纽约总检察长达成的和解协议中，奥本海默公司同意回购3100万美元的拍bob200体育卖利率证券(ARS)。这些非流动性投资被出售给投资者，导致投资者在ARS市场失灵时被套牢。

2007年7月:监管失败

马萨诸塞州对奥本海默公司罚款100万美元监管的失败这使得其中一名经纪人得以欺骗一名寡妇。经纪公司还向这位寡妇支付了100多万美元。

投资者起诉奥本海默公司涉嫌1.1亿美元庞氏骗局

2021年8月1日，投资者对奥本海默公司提起证券欺诈诉讼，指控他们在涉及前bob200体育经纪人约翰·j·伍兹的庞氏骗局中遭受的投资损失。

这位前乔治亚州金融顾问也面临着SEC的指控。他被指控为Horizon Private Equity III LLC筹集数百万美元资金，并通过他的投资咨询公司Southport Capital运营该计划。

原告认为，该经纪自营商无视伍兹涉嫌欺诈的危险信号。这使得奥本海默的前财务顾问从他们在公司的账户中转移了数百万美元。该经纪公司于2016年让伍兹辞职。在伍兹声称的400多名受害者中，许多是年迈的退休人员。

奥本海默也曾在FINRA的仲裁诉讼中被点名，这些诉讼是由寻求挽回投资损失和其他损害的客户提起的。

经验丰富的机构投资者和高净值个人投资者律师

即使他们有能力处理更多的风险，账户里有更多的钱，两者都有机构投资者高净值个人投资者可能会遭受重大损失。他们也需要经验丰富的证券律师的帮助，向奥本海默公司(Oppenheimer bob200体育& Co.)等大公司要求赔偿。

SSEK律师事务所在与美国经纪公司合作后，已经帮助数千名美国和外国投资者挽回了他们的财务损失。打电话给我们,(800) 259 - 9010今天或在线联系我们．