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雷蒙德詹姆斯金融有限公司
Raymond James Financial, Inc.(纽约证券交易所代码:RJF)于1962年在佛罗里达州的圣彼得堡成立，是美国最大的跨国独立投资银行和金融服务公司之一。该公司拥有约8,500名财务顾问，为个人、公司、机构和市政当局提供服务。截至2021年9月30日，雷蒙德·詹姆斯管理的资产约为1.18万亿美元。
其位于美国的投资公司包括Raymond James Financial Services、Raymond James and Associates和Raymond James Financial Services Advisors。其资产管理公司包括Eagle asset management、镇流器投资公司、Carillion Tower Advisors和Raymond James Trust, NA。
多年来，我们的经纪公司的疏忽Shepherd Smith Edwards和Kantas的律师代表投资者在金融行业监管局(FINRA)的仲裁、调解和诉讼中对BOB体育抗Raymond James。
如果您是雷蒙詹姆斯的客户，遭受了损失，并希望探索您的法律选择，请致电SSEK律师事务所(800) 259 - 9010今天。
Raymond James的顾问可以通过四种不同的方式选择与公司建立联系:
- Raymond James & Associates (RJA)模式:经纪人是传统分支机构中受经理监督的雇员。
- Raymond James顾问精选:该业务模型允许财务顾问使用公司的管理资源，同时对工作地点、人员配备和日常运营做出自己的决定。薪酬是基于独立员工办公室的净盈利能力。与传统员工模式相比，这种模式的总薪酬更高。
- Raymond James金融服务(RJFS)模型:这些独立的承包商对他们的业务有完全的控制权。他们隶属于雷蒙德·詹姆斯公司，根据需要支付某些服务费用。
- 独立顾问部:他们是注册的独立投资顾问，依靠雷蒙德詹姆斯提供清算服务和其他资源。
雷蒙德·詹姆斯有一个有责任监督其注册经纪人和投资顾问。如果投资者蒙受损失，经纪自营商可能要为其金融顾问的不当行为或疏忽负责。
最近有哪些与雷蒙德·詹姆斯有关的监管案件?
Raymond James经纪公司不恰当的推荐北极星(百慕大)
2019年11月:雷蒙德·詹姆斯公司支付超过1200万美元的客户赔偿
FINRA命令Raymond James Financial Services, Raymond James and Associates和Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith支付超过1200万美元的客户赔偿，因为他们被控在529计划股票类推荐中存在监管失误。据称，这些客户在529个储蓄计划中的投资产生了超额费用。
2019年9月:Raymond James实体支付1500万美元SEC和解金
美国证券交易委bob200体育员会(SEC)与Raymond James Financial、Raymond James & Associates和Raymond James Financial Services Advisors达成和解。RJF的三个实体同意支付1500万美元。
这些金融公司被指控对不活跃的零售客户账户收取不当的咨询费，并对涉及某些业务的经纪客户投资收取过高的佣金单位投资信托(单位投资信托)。
2017年12月:雷蒙德·詹姆斯金融服务公司因监管系统设计不当被美国金融业监管局罚款200万美元
美国金融业监管局对雷蒙德詹姆斯金融服务公司处以200万美元的罚款，理由是该公司在审查电子邮件通信方面没有建立一个设计合理的监督系统或程序。
该自律组织(SRO)表示，这导致数百万封电子邮件未能接受“有意义的审查”，并造成了雷蒙德詹姆斯公司员工的某些不当行为可能未被发现的“不合理”风险。
2016年5月:雷蒙德·詹姆斯公司因反洗钱合规失败被罚款1700万美元
美国金融业监管局(FINRA)对雷蒙德•詹姆斯公司(Raymond James)处以1700万美元的罚款，原因是其未能遵守反洗钱(AML)规定。该公司的前“反洗钱”合规官琳达•巴斯比(Linda Busby)被停职三个月。
我们的北极星金融服务(百慕大)投资律师代表投资者，包括外籍人士，就他们在这家离岸实体遭受的损失起诉雷蒙德·詹姆斯。
经验丰富的经纪人过失律师代表投资者起诉雷蒙德·詹姆斯为您安排与SSEK律师事务所免费、无义务的案件咨询，在线联系我们或致电(800)259-9010。我们经验丰富的证券律师已经帮助成bob200体育千上万的投资者挽回了他们的经济损失。
