加拿大皇家银行资本市场

加拿大皇家银行资本市场公司是加拿大皇家银行在美国的子公司。这家全球投资银行在15个国家设有70个办事处，拥有近4000名投资专业人员，为机构投资者、企业、资产管理公司和政府提供金融、资本市场和银行服务。

加拿大皇家银行的其他经纪自营子公司包括:

• 加拿大的RBC Dominbob200体育ion Securities, Inc.
• 加拿大皇家银行欧洲有限公司(RBCEL)在欧洲
• 加拿大皇家银行在澳大利亚和亚洲
• 加拿大皇家银行资本市场(日本)有限公司

在Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，网址:instorBOB体育lawyers.com)，我们的机构投资者的律师代表加拿大皇家银行资本市场因经纪公司欺诈或疏忽而遭受重大损失的客户。今天致电(800)259-9010。

被指控的监管失败和虚假陈述和疏忽导致监管制裁

根据BrokerCheck加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)披露了449项信息。其中包括326起监管事件、2起民事事件、7起债券事件和114起仲裁索赔。

近期涉及该经纪公司的重大监管事件包括:

• 4/2020:美国证券交易委bob200体育员会(SEC)因未披露出售了成本更高的共同基金股票类别的信息，sec命令该经纪自营商支付390万美元的违约金。即使在同样的基金中有更便宜的股票类别可供退休帐户客户和慈善组织使用，这种情况还是会发生。该监管机构表示，约4571名客户在这些销售费用、持续费用和其他成本上多支付了约260万美元。加拿大皇家银行没有否认或承认调查结果。
• 10/2019:经纪公司与商品期货交易委员会(CFTC)因为它未能履行监督职责。据称，至少从2011年底到2019年5月，这导致了数百起非法交易和其他违规行为。该公司被指控参与了“至少385次非竞争性、虚构的实体洗涤交易”(wash EFPs)。加拿大皇家银行资本市场被勒令支付500万美元的民事罚款。
• 10/2019:金融业监管局(FINRA)勒令加拿大皇家银行资本市场公司支付290万美元罚款负责处理共同基金、交易所交易债券(ETN)和交易所交易基金(ETF)的销售。根据自律组织(SRO)的说法，从2003年7月到2004年10月，该经纪公司没有确保交付与特定注册证券销售相关的招股说明书，也没有向购买etf的客户提供产品描述。bob200体育加拿大皇家银行被指控在提交招股说明书和产品描述方面存在监管体系不足的问题。
• 10/2018:该公司被美国金融业监管局罚款21.5万美元，因为他们被发现没有实施足够的监督系统，以关闭符合证券法的未能交割的头寸。bob200体育
• 12/2016:由于加拿大皇家银行资本市场公司(RBC Capital Markets)和加拿大皇家银行资本市场套利公司(RBC Capital Markets Arbitrage SA)没有以不可重写和不可擦除的格式充分维护约1.72亿份电子经纪记录，FINRA对他们处以350万美元的罚款。
• 4/2015:美国金融业监管局(FINRA)要求加拿大皇家银行支付100万美元罚款和约4.34万美元的客户赔偿，原因是监管不力导致了不恰当的反向可转股销售。大约218个客户账户总共损失了至少110万美元。加拿大皇家银行没有否认或承认这些指控。

加拿大皇家银行资本市场和波多黎各债券

经纪自营商成了无数人议论的话题波多黎各债券欺诈和封闭式债券欺诈2013年，这个美国领土的市政债券价值暴跌。加拿大皇家银行资本市场(RBC Capital Markets)不仅将这些债券卖给了客户(其中许多人遭受了重大损失)，而且该公司还是波多黎各债券的承销商之一，赚取了数百万美元的佣金。

作为波多黎各销售税融资公司(COFINA)的承销商，经纪交易商应该知道这些债券所涉及的风险。然而，据称他们将投资者的账户过度集中在波多黎各债券上。

机构投资者欺诈律师

SSEK律师事务所代理养老基金、慈善组织、共同基金、商业信托、捐赠基金、对冲基金、私募股权投资者和其他机构投资者的投资损失。

这些损失通常是由于经纪人——交易商、股票经纪人、资金经理和投资顾问的不当行为、缺乏行动、疏忽或欺诈行为造成的。

如果您是机构投资者或高净值个人投资者，并因加拿大皇家银行资本市场作为您的经纪公司而遭受重大损失，我们的投资欺诈律师可以帮助您探索您的法律选择。(800) 259 - 9010或打电话在线联系我们．