侵犯注册

联邦和州的法律都严格规定了谁必须注册才能出售证券。bob200体育bob200体育向公众提供或出售的证券必须根据州法律和/或在证券交易委员会注册，除非证券有注册豁免。

所有向公众出售注册证券的公司必须在国家或通过金融业监管局(FIbob200体育NRA)注册。这些公司的任何提供或出售证券或参与销售过程的雇员或代理人也必须在FINRA和/或证券出售所在的州进行注册。bob200体育(在这些一般规则之外，也有一些最低限度的活动例外。)

同样，越来越多的监管规定要求那些为投资者提供咨询服务的人根据州法律和/或通过美国证券交易委员会(SEC)注册。对销售保险、年金和其他投资产品的人也有许可证要求。

如果你被出售任何投资，包括股票、债券、期权或共同基金，被出售保险或年金，或被引诱参与任何其他计划为你赚取利润，很可能向你出售这些的人和/或公司应该获得许可证。如果你接受了收费的投资建议，也很可能涉及的个人和/或公司应该获得许可证，否则他们可能面临经纪人注册违规。

根据联邦和大多数州的法律，如果一个人或公司应该获得投资许可，但没有，你有权获得投资资金的退款，外加利息，甚至可能是收回资金的成本，包括因注册违规而产生的法律费用。如果你没有发生损失，你显然不会想要退款，但这是你的选择。

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