卖掉

什么是卖掉？

卖掉是当经纪人向客户出售未提供或批准的安全性时。当出售销售时，投资者会面临不必要的风险。这也违反了证券法规。bob200体育

在Shepherd Smith Edwards和Kantas（Investorlawyers.com的SSEKBOB体育律师事务所），我们经验丰富的证券欺诈律师帮助投资者恢复了损失，因为bob200体育经纪人出售了未批准的投资或与他们从事其他外部业务。

SSEK律师事务所在整个美国都设有律师事务所，我们代表散户投资者，高级投资者，退休人员，高净值个人投资者，超高净值个人投资者和机构投资者。

立即致电我们的证券bob200体育律师事务所（800）-259-9010。您可能有为赔偿金融业监管机构（FINRA）仲裁索赔的理由。

经纪人为什么要卖掉，为什么对投资者有风险？

股票经纪人可能会销售的主要原因有两个：从其成员经纪交易商不出售和/或避免由其公司的合规部门监督的非常有风险的投资中获得高额佣金。

通常，此类证券欺诈涉及的产品往往是流动性的，非公开的，甚至是晦涩的证券，这些证券不bob200体育是高度监管且没有太多透明度。对于投资者来说，这可能是有风险的，可能会使他们容易受到欺诈性骗局的影响，如果仅进行适当的尽职调查，否则可能会发现这些骗局。

一家经纪公司只能将金融产品放在其批准的投资清单上，以在其进行必要的审查之后，以确保安全性具有合规性，合法和安全性。

一项未经适当审查和研究的投资可能会使投资者面临潜在的欺诈和损失。不仅如此，非公共投资通常是不合适对于许多类型的投资者，尤其是散户投资者，退休人员和其他保守投资者。

一些已出售给客户的投资的例子

• 私人位置
• 石油和天然气投资
• 未注册的证券bob200体育
• 房地产投资
• 期票，欠票，欠条
• 小型企业和初创公司的分享

三项与卖掉有关的FINRA规则

• FINRA规则3270：如果经纪人打算在公司以外开展任何业务，则必须提前书面通知公司。该规则还禁止财务顾问获得此类活动的报酬。
• FINRA规则3040：与私人证券交易相关，该规则将这种类型的交bob200体育易定义为超出与会员公司的关联人员工作范围的交易。根据规则3040，注册代表必须在参与任何私人证券交易之前通知公司，并首先获得批准。bob200体育
• FINRA规则3010：经纪公司有责任通过实施内部监督控制，政策和程序以及实际监督来适当监督其员工。

什么时候卖掉“好吗？”

卖掉并不总是禁止。金融行业监管局（FINRA）将允许经纪人进行私人证券交易，只要他们提前通知公司及其合规部门，然后必须审查并批准它。bob200体育

经纪交易商也可能拒绝批准，在这种情况下，不允许经纪人将投资出售给客户。如果经纪交易商批准交易，则在欺诈或过失造成的投资者损失的情况下承担责任。

经纪交易商及其防止出售的责任

即使经纪交易商不知道出售卖空或不同意私人证券交易，经纪人忽略了这一点，如果有相关的投资者损失，公司仍然可能承担责任。bob200体育

根据FINRA规则3010，经纪公司有一个正确监督的义务他们的注册代表及其活动。他们应该知道未经授权的交易发生了或制定了适当的系统和程序以防止或检测并阻止它。

企业可以防止卖掉的一种方式是在雇用经纪人时进行适当的尽职调查，以确保这些人都没有记录违规或欺诈记录，并避免雇用那些这样做的人。

不幸的是，有些经纪交易商继续引入具有可疑记录的财务顾问，使这些反复的罪犯能够继续损害投资者。

经纪人可能会试图掩盖他们正在卖掉的东西，甚至通过制造他们的公司和客户撒谎虚假陈述和遗漏。他们甚至可能会生成伪造的帐户报表或设置一个自定向帐户，该帐户可以使交易发生在最小的检测中。

bob200体育证券律师事务所在出售案件方面经验丰富

重要的是，您必须在保护您的合法权利的同时熟练地出售律师，以争取财务恢复。如果您认为您的经纪人不合适地出售了未经经纪公司授权的投资，请立即联系我们的证券律师。bob200体育我们已经成功地为成千上万的投资者收回了投资损失。

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