请求交易与非请求交易的区别

股票经纪人代表客户进行的投资交易既可以是请求交易，也可以是主动交易。请求交易和非请求交易的主要区别是:

• 请求交易是经纪人向客户推荐的交易。
• 主动交易是客户建议财务顾问代表他们进行的交易。

为什么请求交易和非请求交易的区别很重要?

如果交易导致重大投资损失，投资者可以更容易地让他们的经纪人和经纪自营商对被请求的交易承担责任。

例如，如果你是一个散户投资者，建议你的财务顾问加仑桶资本控股有限公司私人配售——这家另类资产公司现在被指控实施了一个超过18亿美元的庞氏骗局——这些都是由你们的注册代表建议的请求交易。超过17000名投资者在这一计划中损失了金钱，数千人向FINRA提交仲裁申请，要求他们的经纪公司赔偿损失。

然而，如果你是一个具有保守风险承受能力的退休人员，并且是你要求你的经纪人为你交易石油和天然气投资，这些将被视为主动交易。即使你在2019冠状病毒病期间能源价格暴跌时赔钱，让FINRA仲裁小组追究你的财务顾问的责任可能更具有挑战性。

FINRA规则2010和正确标记交易的重要性

下FINRA 2010规则根据《商业信誉标准》和《贸易原则》，注册代表必须正确报告和标记所有交易。这意味着准确地指出一笔交易是请求交易还是主动交易。

在交易票据上注明交易类型是必要的，这不仅是为了准确记录，也是为了在你和你的经纪人之间发生关于哪种交易和/或投资损失的纠纷时。

不幸的是，财务顾问可能会错误地将一笔交易标记为主动交易，而实际上这是一笔主动交易。也有一些注册代表会故意将请求交易错误地标记为请求交易，以逃避未来的责任。这对寻求因交易造成的不合理损失而获得赔偿的投资者是不利的。

美国金融业监管局的2018年检查结果报告注意，有些经纪人会将他们在客户不知情或不允许的情况下进行的交易标记为主动交易。一些财务顾问会错误地将客户账户上的交易标记为“未经请求的”，因为该交易不符合交易要求或阈值限制。

如果您注意到您的经纪人错误地标记了请求交易，您应该立即通知经纪公司。

不适宜性和FINRA规则2111

你的经纪人是否应你的要求进行交易或主动交易可能会对你的FINRA仲裁案件的结果产生影响，特别是如果这项投资证明是不合适的为您的投资概况或风险承受水平。下FINRA 2111规则在美国，经纪人必须确保他们推荐的任何交易、投资策略或金融产品都适合客户的投资背景和风险承受能力。

如果你的财务顾问提出的交易不适合你，给你造成了重大损失。这增加了你的机会，要么FINRA仲裁小组授予你的损害赔偿，要么一个经纪人-交易商谈判解决方案，以补偿你的损失。

有经验的经纪人欺诈投资律师

不管你的损失是由请求交易还是主动交易造成的，在没有经验丰富的法律帮助的情况下，这都不是你想要追究的投资者欺诈案件。

Shepherd Smith Edwards和Kantas的投资律师(SSEK律师事务所)代表散户投资者、退休人员、老年人、高净值个人投资者、超高净值个人投资者和机构客户在FINRA对经纪商欺诈或疏忽的索赔中提出诉讼。我们已经为投资者追回了数百万美元。

请于今日电邮联络我们(866) 904 - 5113或达到美国在线．