股票经纪人的常见问题

第一步是确定你是否成为过失的受害者。假设经纪人或公司的受托疏忽给投资者造成了损失。经纪人或公司应该补偿投资者的损失。

在评估你是否成为经纪人过失的受害者时，可以采取以下几个步骤:

1. 确定经纪人过失的第一步是评估经纪人的行为。确定行为是否低于适当的护理水平。考虑到经纪人的行为像一个合理的金融专业人士，在这种情况下。过失不一定是故意的。但是，它可能是由于没有达到一个合理的财务顾问的照顾标准，尽管出发点是好的。
2. 假设你已经确定你因经纪人的疏忽而遭受了经济损失。你可以让经纪公司对这些损失负责。这些案件通常在金融行业监管局(FINRA)的仲裁程序中处理。
3. 咨询证券律师，确定你是否有经纪bob200体育人过失索赔，并获得适当的代理。

CRD是“中央登记存管局”的缩写，是一个包含经纪商和经纪公司信息的数据库。在美国，每一个获准出售证券的股票经纪人都有一个CRD号码。bob200体育

每个经纪人和经纪公司必须在整个许可和注册过程中披露特定信息。CRD报告可能不包含内容。但是，它可以提供有价值的信息，包括以下细节:

• 登记
• 许可
• 背景
• 历史
• 投诉

作为一名投资者，在投资储蓄前与投资专业人士进行适当的研究是至关重要的。花时间做额外的研究可能对减少投资疏忽的可能性大有帮助。

确定经纪人或经纪公司的注册和核实投诉或财务困难的历史是至关重要的。查找他们的CRD号是首选的方法。

• 导航到FINRA的BrokerCheck网站
• 输入经纪人或经纪公司的名称，然后是地点。
• CRD号码列在经纪人的名字或经纪公司名下。
• 你已经完成了!您可以查看资历、工作历史、潜在投诉等。

这个总括的术语涵盖了广泛的不当行为，包括经纪公司和个人经纪人。这需要一些策略，比如未经授权的交易、虚假陈述、施压销售策略等等。

• 遗漏或错误陈述:当经纪公司或经纪人错误陈述事实或不向投资者披露事实，导致客户损失金钱时发生。这可能被认为违反了受托责任，受害者可能能够挽回损失。
• 挤兑:当经纪人参与过度交易以获得超额佣金，而不是为客户的最佳利益进行投资时，就会发生这种情况。
• 不合适:当投资专业人士根据投资目标、风险承受能力和其他相关因素向客户推荐不合适的投资或策略时，就会发生这种情况。当客户没有财务能力承担与投资或策略相关的风险，如果投资不符合这些财务需求，或者如果客户不知道与某些投资相关的风险，就会发生这种情况。
• 违反信托义务:这种情况会发生在几种不同的情况下，但通常是围绕金融专业人员将自己的利益置于客户的利益之上，而不是为客户做最好的事情。
• 未经授权的交易索赔:当经纪人进行交易时没有明确的许可。在这种情况下，经纪人经常参与过量的交易，而没有获得交易授权。

要通过证券律师主动向股票经纪人提出索赔，有几件事是必要的。bob200体育

1. 因经纪人或经纪公司的疏忽或虚假陈述而造成损失的证明。
2. 经纪人或经纪公司积极虚报证券投资或遗漏有关该投资的某些信息。
3. 你信任并依赖你的经纪人或经纪公司的忠告和建议。

对于这种情况，拥有一个精心准备的案例和一个证券律师专家团队是至关重要的，因为许多经纪公司在FINRA仲裁方面都有经验，并使用非常有经验的律师bob200体育。

如果您想了解更多关于FINRA、错误和遗漏案例或有其他问题，请在线联系SSEK或今天打电话给我们。我们的专家证券律师团队在投资骗局和证券bob200体育法方面拥有数十年的经验。作为训练有素的证券律师bob200体育，我们代理过无数违反信托义务和遭受损失的受害者。帮助客户挽回数百万美元的损失。

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