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股票经纪人欺诈和投资者索赔

是您投资诈骗的受害者?

作为消费者,您寻求您的财务顾问或经纪人的最好和最专业中肯的意见。但是,你没有得到什么承诺,现在你的生活已受到负面影响。

数以百万计的美国各地的美国人牺牲品经纪人的不当行为和投资者的索赔包括过失,翻腾和虚假陈述的其他实例。投资欺诈和不当行为经纪人受害者有权获得赔偿,以弥补所发生的任何损失。

投资者声明:如何知道你是否有权拨打一次?

如果你经历过任何的提及下面你应该为自己在最低限度的情况下,寻求免费咨询与SSEK律师事务所。

财务顾问与您联系,通过邮件或电话

它的情况并不少见,在金融业顾问举办讲座兜售他们的专业知识。在这些会议上,代表提出了关于你的储蓄,退休或子女/孙子的大学计划,健全的财务计划。

你收到的东西和呈现在你面前的东西明显不同。一路上,你被骗以为一切都很好,但事实上,一切都不好。现在你的计划毁了。

你被一个同事,朋友或亲戚简称

你听从了信任的人的真诚建议。无论是同事、朋友还是亲戚。或者更糟的是,财务顾问可能是同事、朋友或亲戚。

如果你被你知道有人提到,这不是他们的错。但是,如果你是冤枉的,你应该采取行动。如果你把他们对推荐券商行为这并不是针对心腹轻微。在某些情况下,寻求法律救济的决定可以进一步通过直接熟悉的关系或朋友关系复杂。

在这种情况下,大多数情况下,被质疑的建议者尽了他们最大的努力,但只是粗心大意。在大多数情况下,顾问是被他自己的雇主用错误的信息和/或产品引入歧途的。

您有权通过FINRA仲裁程序就本文讨论的一系列行动提出投资者索赔:

  • 投资
  • 经纪人的不当行为
  • 经纪公司的不当行为

谢泼德史密斯爱德华兹和Kantas,LLP(SSEK律师事务所)有致力于代表谁被冤枉和股票经纪及金融机构投资者受害证券及投资欺诈的律师组成的专家团队。bob200体育

我们代表通过经纪人的不当行为,疏忽代表的金融机构,翻腾,虚假陈述和其他许多投资者索赔的,你可能有牺牲品受害投资者。今天与我们的证券欺诈律师说话。bob200体育

在上述任何一种情况下,你至少应该为自己寻求一种免费咨询

股票经纪人和投资欺诈 什么是股票经纪人欺诈?

一家经纪公司或经纪人可以被追究法律责任如果公司或经纪人歪曲事实或遗漏公布有关投资重大事实给投资者,而客户端随后失去了对投资的钱。

通常情况下,误导性陈述或者遗漏伪装与特定投资的相关风险。经纪人有义务相当披露所有的与投资相关的风险。

当涉及到财务顾问,这个人应该是建议和意见的可信,透明和可靠的来源。这是顾问的责任,他们的客户提供合适的,能公平对待客户的建议。

然而,也有一些经纪公司会滥用自己的地位,以支撑自己的利润,这一切都是以投资者的利益为代价的。重要的是能够识别这种类型的行为,并评估你是否处于风险中或已经成为经纪人欺诈的受害者。

为什么要SSEK律师事务所代表我的股票经纪人诈骗案?

SSEK律师事务所代表美国各地以及波多黎各的客户,可以帮助您挽回因不诚实或不负责任的经纪人和经纪公司所造成的任何投资损失。

当您在其中一个经纪人或经纪公司有委屈,你的情况发现自己,你需要知道所有的法律选择和合作伙伴以坚定的,你可以信任。SSEK律师事务所已经代表在券商的投资诈骗案的客户近30​​年。我们的律师的技术团队拥有100年的经验。

我们的股票经纪人和投资欺诈业务领域 保证金账户滥用

“保证金账户”是一种经纪账户,经纪公司向投资者贷款。例如,如果10万美元存入一个“现金”账户,它可以用来购买价值10万美元的股票。用这种方式购买证券被称bob200体育为“保证金购买”。以这种方式投资可以增加投资者的购买力,但也增加了损失的风险。

对许多投资者来说,用这种方式交易风险太大,也不合适。任何鼓励缺乏经验的投资者在不适合或不合适的情况下使用保证金账户的经纪自营商或财务顾问,都是在进行股票经纪人欺诈。

大量生产

搅动当经纪人过度交易的帐户从事发生。经纪人企图产生佣金搅动的帐户。很多时候,他将出售获奖者展现一个小的利润,并保持失败者。

代理的疏忽

经纪公司和他们的顾问有提供投资意见和管理账户的客户时,开展了注意义务的义务。投资者可以起诉在投资损失财务顾问的监督下发生的情况下,代理的疏忽索赔。

经纪人可以认定被告人有罪的情况下,他们没有犯下故意的不当行为(即经纪人欺骗)的疏忽,但没有采取行动或采取行动,以防止危害的风险投资者忍住了。

过度集中

投资最重要的规则之一是分散投资。如果一个理财顾问把你的投资组合集中在任何一种个人投资或投资类型上,那么这个投资组合的损失风险就会显著增加。

经纪人可以发现有罪时,他建议在大量特定产品的客户实行过分集中的。这与私募产品,如法师有限合伙企业(业主有限合伙)和房地产投资信托基金(REITs),最常见的情况。

违反注册

所有出售注册证券的经纪公司都必须经过国家和金融业监管局(FINRA)的注册。bob200体育如果一个经纪人或经纪公司被发现在没有正确的注册或许可要求的情况下出售投资,投资者有权对该公司或个人提出注册违规索赔。

不适合

在做出投资建议客户,经纪人必须做出与客户的风险承受能力,需求和投资目标相一致的建议。如果不这样做可能导致尤其是在投资者没有足够的经验来投资这样的建议的情况下损失的投资者。

由于经纪人在向客户提供建议时必须履行谨慎义务,那些被发现向客户推荐了不合适的投资建议的人就构成了经纪人欺诈和投资欺诈。

未授权交易

在此之前下订单购买或卖出证券的投资者,经纪人或顾问必须获得投资者的明确许可。bob200体育如果不是,该交易是未经授权的。如果您认为您的牺牲品经纪人进行违例贸易代表你,你的理由提起欺诈案。

不执行交易

有什么激励措施的经纪人不下定单。然而,数以百万计的交易发生的每一天,错误是由包括失败的订单。如果您想了解如何陷入这种形式的股票经纪人欺诈,阅读这些未能执行交易和订单情况。

未能监督

每个经纪公司必须按顺序“的设计和实施书面程序”适当和有效监督它的每一个经纪人和其他员工的活动。当发现一个经纪人来开展在投资者的账户不合适的行动或建议,未能监管要求能够针对特定的金融咨询公司进行。

违反受托责任

A“信托”在法律上被定义为一个谁的法律责任在另一个人的最佳利益行事。当投资者进入协议,允许经纪人代表他们进行交易,经纪人和经纪公司必须遵守信托责任不客户之前把自己的利益。

如果经纪人或经纪公司的建议是为了提高自己的地位,而不是为了尊重投资者的利益,这就是欺诈行为。

违反合约

当作出承诺并支付对价时(或者如果被允诺的人合理地依赖承诺并采取行动),合同就成立了。这些合同可以书面形式订立,也可以通过口头协议订立。

当所参与合同一方当事人违背了约定的条款,他们违反该合同的发现。如果投资者被误导,认为他们的帐户将极为谨慎地处理和经纪人未能提供这一点,代理因此违反了与他们的客户合同。

虚假陈述和遗漏

一家经纪公司或经纪人可保持经纪人和投资欺诈行为承担责任,如果是公司或经纪人歪曲事实或遗漏公布有关投资物质因素给投资者,而客户端随后失去了对投资的钱。

虚假陈述和遗漏通常由财务顾问与一定的投资产品相关的风险变相使用。

如果您认为您已经成为上述任何经纪欺诈领域的受害者,请立即联系SSEK律师事务所。我们的股票经纪人欺诈律师帮助美国各地的许多投资者弥补他们因财务顾问的行为而遭受的损失。

客户端评论
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“我会想念和你的对话,山姆·爱德华兹。你是个很棒的律师和朋友。我喜欢跟你学法律术语。但是,更让我钦佩的是你的自尊和对你的职位的承诺,还有你坚持不懈的耐心和你的镇定。非常感谢,谢谢!” M.B。
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