三合会顾问
Triad Advisors成立于1998年,是一家独立的经纪公司和多托管投资顾问公司,在美国证券交易委员会注册,以混合注册投资顾问(RIA)模式而闻名。bob200体育在2020年之前,该经纪自营商曾是Ladenburg Thalmann金融服务公司,在合并后,现在是Advisor Group公司。
三合会顾问公司总部设在乔治亚州的亚特兰大。据报道,这家经纪公司约有640名金融专业人士,管理着约320亿美元的资产。
多年来,Triad Advisors一直是几起监管案件的主题。以下是其中一些:
2021年2月:监管不力美国金融业监管局(FINRA)对Triad Advisor的指控处以了约194K美元的罚款和赔偿未能监督一名金融顾问被指控在客户账户中进行不适当的共同基金交易。
FINRA认为,在2015年至2017年期间,这家经纪自营商的监管体系没有恰当地监管涉及共同基金的短期交易。相反,据称该公司过于依赖自动监控系统。
由于这些缺陷,九位Triad Advisors客户损失了近4.4万美元。自律组织(SRO)也发现了与可变年金交易相关的监管失误。
2016年3月:对UIT客户收取过高费用Triad Advisors被发现没有向符合条件的单位投资信托(UIT)客户提供销售费用折扣,因此受到谴责并被罚款12.5万美元。据称,这一过程从2009年5月持续到2014年4月,导致客户被超额收取超过102K美元的费用。FINRA发现Triad Advisors缺乏适当的监督程序来检测什么时候UIT的折扣是合理的。
2014年3月:未能监督其综合报告系统美国金融业监管局对Triad Advisors处以62.5万美元罚款,原因是该公司未能妥善监督其综合报告系统。SRO认为,这导致客户收到了包含不准确估值的报表。
据称,该经纪自营商在两年多的时间里没有妥善监管数百名经纪人,使他们有可能生成并向客户发送不准确和虚假的报告。作为和解协议的一部分,Triad Advisors受害客户获得了37.5万美元的赔偿。
三合会顾问和GPB私募Triad Advisors是数十家被指控通过推销和销售来谋取暴利的经纪公司之一加仑桶资本控股的向客户定向配售。后者是一家总部位于纽约的另类资产公司,被美国证券交易委员会(SEC)起诉,涉嫌实施了超过18亿美元的庞氏骗局。
gppb的主要高管还面临着与之相关的刑事指控。据信,该计划欺骗了逾1.7万名投资者,其中包括散户投资者和资深投资者,而这些投资者本来就不应该参与这些高风险的私募配售。
Triad Advisors是应该做适当尽职调查的公司之一,它应该确定GPB基金不仅适合客户,而且确保这些基金对所有客户来说实际上是合法和安全的投资。高额佣金可能使这些投资于汽车经销商和废物管理的私募的吸引力太大了。
由于经纪自营商总共赚取了约1.6亿美元的佣金,投资者遭受了严重的财务损失。截至2020年3月,Triad Advisors在提交给美国证交会的财务报表中报告称,该公司已经成为至少9起投资者诉讼的对象,最终可能获得超过200万美元的损害赔偿。
我们在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所,网址为instorlawyers.com)的GPB私募代理律师正在追查向客户出售这些投资产品的BOB体育许多经纪自营商,Triad Advisors是我们代表GPB投资者向美国金融监管局(FINRA)提起仲裁案件的公司之一,包括:
- 一个50万美元的GPB投资索赔德克萨斯州一对退休夫妇的Triad Advisors注册代表杰克·琼斯和马克·罗巴雷将他们的账户过度集中在这些不合适的投资上。
- 另一宗价值50万美元的私募案指认了前三合会顾问的经纪人迈克尔·佩恩.他做了虚假陈述,不恰当地把这些投资卖给了犹他州的一对老夫妇。
SSEK律师事务所已经为数千名投资者在FINRA仲裁、诉讼和调解中追回了数百万美元。如果您怀疑与Triad Advisors财务顾问合作的损失可能是由于经纪人的不当行为或经纪人-交易商的疏忽,请致电(800) 259 - 9010今天或在线联系我们.