瑞士银行及其实体
瑞银集团(UBS AG)是一家总部位于瑞士的全球性金融公司,在包括美国在内的几十个国家拥有数万名员工。瑞士银行(UBS AG)成立于1862年,最初是位于温特图尔(Winterthur)的银行,此后经历了多次迭代和合并,包括370家金融公司。
其全球业务包括财富管理、资产管理、投资银行、个人银行和全球银行。该公司的经纪人和投资顾问服务于散户投资者、退休人员、高净值个人投资者、机构投资者和企业客户。
瑞银(UBS AG)及其实体受到审查多年来,瑞银集团(UBS AG)及其包括瑞银金融服务(UBS Financial Services)、瑞银财富管理(UBS Wealth Management)、瑞银证券(UBS Securities)等在内的不同实体一直受bob200体育到密切关注。还有这家金融公司在2007年次贷危机中扮演的角色。还有2011年的流氓交易员丑闻,导致未经授权的交易损失超过20亿美元。
最近,瑞士银行(UBS AG)的财务顾问大举抛售波多黎各债券和封闭式债券基金向投资者及其经纪人的推荐瑞银收益提升策略(UBS YES)这使得富有的客户损失了数百万美元。
30多年来,我们在Shepherd Smith Edwarbob200体育ds和Kantas (SSEK律师事务所,网址为instorlawyers.com)精明的证券欺诈律师一直积极代表投资者对抗瑞银集团。BOB体育我们帮助投资者寻求财务赔偿,并弥补因经纪人不当行为或疏忽造成的投资损失。请致电(800)259-9010联系SSEK律师事务所。
瑞银提高收益率策略让投资者损失逾10亿美元瑞银集团(UBS AG)的经纪人于2015年向高净值投资者推出了这种期权叠加策略,并将其宣传为一种低风险策略,可以让客户获得适度的收入。相反,投资者的损失已经超过10亿美元,而该公司及其推销和出售UBS YES的经纪人每年却赚了1亿多美元。
许多投资者通过金融行业监管局(FINRA)仲裁提出仲裁要求。SSEK律师事务所代理了一些索赔人,包括两名马里兰州投资者,他们在2021年8月被起诉赔偿他们的损失40万美元.
瑞士银行(UBS AG)及其在波多黎各债券销售中的作用成千上万的投资者,包括许多散户投资者、退休人员和小企业主,在他们的经纪公司的建议下,决定支持波多黎各的债券基金和封闭式债券基金。
当这些债券在2013年价值暴跌时,许多投资者遭受了毁灭性的损失。
瑞银(UBS AG)被认为是主要的违规公司之一。有有力证据表明,这家经纪自营商鼓励其注册代表让客户借钱投资于香港的债券。
这违反了公司自身的政策。波多黎各债券后来成为这家经纪公司的巨大摇钱树。2015年,瑞银财富管理美洲公司同意支付3400万美元的罚款和赔偿,以解决美国金融业监管局和美国证券交易委员会(SEC)的指控。bob200体育
这些罚款与该经纪自营商向客户出售波多黎各市政债券有关缺乏适当的监督在这些交易。SSEK律师事务所已成功地与波多黎各和中国内地的投资者合作,为他们的债券基金和封闭式债券基金挽回损失。
近期涉及瑞银的其他一些重大监管和调查指控- 2021年7月字体瑞银金融服务公司支付800多万美元,解决了美国证券交易委员会的一项指控,该指控涉及一种与波动率挂钩的交易所交易产品(ETP)。
- 2020年7月当前位置瑞银(UBS AG)同意支付逾1000万美元,就美国证交会(SEC)的指控达成和解。SEC指控瑞银不当分配了一些本应首先面向散户投资者的市政债券。
- 2019年10月当前位置美国金融业监管局(FINRA)宣布,瑞银金融集团(UBS Financial)因多次未能及时处理市政空头头寸,以及谎报支付给客户的利息的税务状况,受到谴责并被罚款200万美元。
- 2018年11月当前位置美国政府起诉瑞银集团,称其在2008年经济危机前向投资者出售住房抵押贷款支持证券(RMBS)时欺骗了投资者。bob200体育美国司法部称,瑞银在超过410亿美元的高风险抵押贷款上误导了投资者,其中包括2006年和2007年支持数十只证券发行的次级贷款。bob200体育
- 2015年3月当前位置瑞银集团(UBS AG)当时因涉嫌操纵汇率而接受调查,以1.35亿美元和解了养老基金和其他投资者提起的一起相关证券集体诉讼。bob200体育
多年来,SSEK律师事务所曾成功代表许多投资者向瑞银集团追讨损害赔偿。我们是经验丰富的证券律师,拥有知识、资bob200体育源和技能,可以起诉美国最大的经纪公司。通过美国金融业监管局的仲裁、调解和诉讼,我们已经帮助数千名投资者收回了数百万美元。
致电(800)259-9010或在线联系我们要求你免费,无义务的案件咨询。