富国证券(Wells Fbob200体育argo Securities)
我们的投资欺诈律师Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所)代表因富国证券(Wells Fargo Securities)或其经纪人的疏忽或不当行为而遭受损失的投资者。bob200体育这家子公司成立于2009年,前身是富国银行。WFC以1510万美元收购了美联银行。富国证券的前身是瓦乔维亚bob200体育资本市场有限责任公司。
富国证券是一家在美国证券bob200体育交易委员会(SEC)注册的经纪公司。它是市政证券交易商和市政证券经纪人,bob200体育隶属于市政证券规则制定委员会(MSRB)。尽管富国证券的总部位于北卡罗来纳州的夏洛特,但其注册代表遍布美国各地。bob200体育
这家经纪自营商主要与机构投资者以及政府和企业客户打交道。它提供多项服务,包括涉及投资银行、投资研究、合并和收购、固定收益和股票销售和交易以及其他事务的服务。富国证券向散户投资者提供bob200体育有限的经纪、财务顾问和托管服务,涉及固定收益和股票证券及股票衍生品的买卖。
富国银行子公司涉及142起监管事件美国金融业监管局(FINRA)的网站指出,富国银行证券已成为142起监管事件的对象。bob200体育当美国金融监管局(FINRA)、美国证券交易委员会(SEC)或州证券监管机构对一家经纪公司bob200体育进行调查,指控该公司违反行业规则或标准或联邦或州法律时,就会发生此类事件。涉及这家富国银行子公司的一些重要例子包括:
2018:富国证券(Wells Fbob200体育argo Securities)同意支付80万美元,作为承销商参与了为一家初创电子游戏公司融资的市政债券发行。美国证券交易委员会指控该经纪自营商欺诈投资者。这些民事指控发生在罗德岛经济发展公司(现在称为罗德岛商业公司)为该项目发行7500万美元债券之后。根据委员会的说法,投资者没有被充分告知所涉及的风险,这家初创视频公司最终拖欠了贷款。
2017:美国金融业监管局(FINRA)下令富国证券(Wellbob200体育s Fargo Securities)支付325万美元的罚款,原因是该行在2008年至2017年期间的场外期权交易报告中存在错误和不准确之处。自律组织(SRO)表示,证券公司的监督程序存在缺陷。
2016:富国银行证券和富国银行优bob200体育质服务有限责任公司因网络安全缺陷,未能妥善保护客户和经纪自营商记录不被篡改,被美国金融业监管局罚款400万美元。另外三家富国银行公司——富国银行顾问金融网络有限责任公司(现在称为富国银行清算服务公司)和第一清算有限责任公司(现在称为富国银行清算服务公司)因类似的缺陷被共同罚款150万美元。
2012:美国证交会指控富国证券不当销售资产支持商业票据(ABCPbob200体育s)超过650万美元,这些票据是使用高风险抵押贷款支持证券(MBS)和债务抵押债券(cdo)构建的。这些投资被卖给市政当局、非营利组织和其他机构。监管机构指责这家经纪自营商没有向这些机构客户披露所有风险,也未能确保这些投资者足够成熟,能够准确了解他们所购买的投资类型。
2011:富国证券(Wells Fbob200体育argo Securities)同意向SEC支付675万美元的披露费和445万美元的罚款,以解决其还是Wachovia Capital Markets时的指控。该经纪公司的不当行为据称发生在2006年和2017年住房市场开始失灵之际,涉及销售两种与住房抵押贷款支持证券(RMBS)表现相关的cdo。bob200体育其中包括一个祖鲁印第安部落和其他投资者。
SSEK律师事务所代表投资者对富国证券提出索赔bob200体育我们的经纪公司不当行为律师代表美国的高净值个人投资者、机构投资者和散户投资者。我们已经代表客户追回了数千万美元。如果你在与富国证券合作时遭受了重大投资损失,bob200体育在线联系我们或致电SSEK律师事务所(800)259-9010预约免费咨询。