西方国际证券bob200体育

西方国际证券公司于1995年在科罗拉多州成立，总部设在加利福尼亚州帕萨迪纳市，是一家注册的经纪交易商和投资顾问公司。bob200体育据《美国新闻与世界报道》报道，在2022年，该公司在全美雇佣了292名财务顾问，管理着40亿美元的资产。西方国际证券公司与Pershing, LLCbob200体育和National Financial Services, Inc.有清算关系，后者授予其注册代表“获得全套产品和服务的权限”。

我们的经纪公司仲裁律师代表有证券索赔的投资者bob200体育西方国际证券公司的损失bob200体育由于被指控的经纪人不当行为或疏忽。联系Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com今天)。

近期涉及西方国际证券的监管事件:bob200体育

2022年6月:美国证券交易委员会(bob200体育SEC)对经纪公司和5名注册代表提起民事诉讼，指控他们在推荐和出售1330万美元股票时违反了最佳利益义务GWG控股L债券给客户。监管机构称，当西部银行及其经纪人向客户(包括那些固定收入或风险承受水平适中的客户)推荐并销售这些投机性的、流动性差的垃圾债券时，他们据称未能确保这些投资适合并符合每一位客户的最佳利益。

2022年4月，GWG Holdings, Inc.申请破产保护。这家另类资产公司欠投资者数百万美元。SSEK律师事务所代表许多L债券投资者与金融业监管局(FINRA)仲裁索赔西方国际证券和其他经纪交易商的损失。bob200体育

2020年5月:美国金融业监管局(FINRA)指责西方国际证券公司(Western International Sbob200体育ecurities)并处以32.5万美元罚款，原因是该公司涉嫌未能及时更新某些表格，并披露从2011年到2018年，其52家经纪商总共经历了163起金融事件，包括破产、判决和留置权。

2019年12月:美国金融监管局对西方国际证券公司处以7.5万美元罚款，该公司涉嫌让有资格购买A类bob200体育股票的慈善组织和退休客户在不支付前端销售费用的情况下购买某些共同基金的A类股票。相反，这些客户被出售的要么是前端收取销售费用的A类股票，要么是后端收取费用以及更大的持续费用和成本的B类或C类股票。自律组织(SRO)称，正因为如此，共同基金客户被多收了约30.5万美元。

律师事务所调查西方国际证券注册代表bob200体育

多年来，由于投资者的损失，我们的经纪商不当行为律师对几家西方国际证券公司的经纪商进行了调查。bob200体育以下是一些例子:

前西方国际证券经纪人道恩·贝内特bob200体育

在她的CRD上有47项披露，这位被禁止的财务顾问卷入了数十起客户纠纷，其中大多数都以和解告终。贝内特，也是贝内特集团金融公司的一员，涉嫌经营了一个2000万美元的庞氏骗局。2019年，她被判处20年监禁。

西方国际证券公司副总裁兼经纪人Shomir bob200体育Mukherjee

2022年，SSEK律师事务所提交了六位数的FINRA仲裁索赔代表一位在GWG L债券和非交易房地产投资信托基金(非交易房地产投资信托基金)中遭受损失的德克萨斯州退休人员起诉该公司。穆克吉他是原告的财务顾问。

前西方国际证券公司注册代表Megurditch Patatbob200体育ian

FINRA对Patatian提起民事诉讼，指控他不恰当地向数十名客户推荐非交易型reit。据称，他还多次夸大客户的投资经验。据说，这让他避开了房地产投资信托基金发行人和加利福尼亚州的限制，在加州，投资者购买房地产投资信托基金的总额不得超过其净资产的10%。

西部国际证券公司(Western Interbob200体育national Securities)经纪人彼得·斯蒂格(Peter Steege)在丹佛工作

Steege在他的CRD中记录了21条披露信息，他被指控专注、不合适和虚假陈述，据称这些都给投资者造成了损失。

2021年4月，SSEK律师事务所提交了一份50万美元的FINRA仲裁索赔代表波特兰的一位投资者起诉西方国际证券bob200体育原告声称，该公司的一名前经纪人将她的大部分退休资金过度集中于非流动性的私募配售。

熟练的经纪人不当行为律师为投资者对抗西方国际证券bob200体育

30多年来，SSEK律师事务所在美国各地积极代表投资者参与FINRA仲裁、调解和诉讼。我们已经为客户追回了数百万美元针对经纪自营商和金融顾问的诉讼。

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