为什么证bob200体育券监管机构帮不了被骗的投资者

你可以向SEC投诉，也可以向州监管机构投诉。你可以向行业组织投诉(例如美国金融业监管局，一个证券交易商组织)。bob200体育每年都有成千上万的人提出合理的投诉，并联系这些监管机构。很少有人能拿回钱!

为什么?SEC的职责是执行法律，而不是为个人追讨损害赔偿。为SEC工作的人是监管者。他们可以检查是否违反了法律，以及是否遵循了正确的做法。他们可以将案件提交给检察官。但它们并不能为投资者收回资金。

证交会每年收到大约5万起投诉，但他们只对不到100起采取行动。美国金融业监管局每年收到约5000起投诉，但只对几百起采取了行动。当这些组织“采取行动”时，这意味着他们对经纪公司进行罚款和/或训斥经纪人;它们不能为投资者收回资金。

与经纪商的数量相比，SEC和FINRA的员工数量都较少。成百上千的经纪人有几百个监管机构。即使证交会想要帮助作为个人投资者的你，他们也不具备这样做的条件。国家对投资顾问的监管。

SEC网站鼓励投资者独立于任何监管行动采取法律行动。

在很多情况下，公司或公司都否认有不当行为，目前尚不清楚谁是错的，或是否存在任何不当行为。如果发生这种情况，我们不能作为法官或仲裁员，迫使经纪人、经纪公司或公司解决您的投诉。但是法律允许你自己采取法律行动。

你知道如何独自采取法律行动吗?联邦和州证券法都提供了重要的法律权利和补救措施bob200体育，如果你遭受了不当行为。你可以自行采取行动，通过法院、仲裁或调解来解决投诉。

为了利用这些法律，你必须立即采取法律行动，否则你可能会失去收回资金的权利。时间限制，即“诉讼时效”，因州而异。联邦证券法一般要bob200体育求你在合理发现不法行为之日起两年内向法院提起诉讼，但在任何情况下，不得迟于不法行为实际发生之日起五年内提起诉讼。

我们所推荐的与SEC网站不同的东西

我们不同意证券交易委员会的网站，它告诉投资者给他们的经纪公司写投诉信。我们一次又一次看到信件损害了投资者的诉讼。(参见我们关于投资者常见错误的页面。)

为什么要请律师?

与监管机构不同，证券律师的职责是帮助投资者。bob200体育律师和监管机构的举证责任是不同的。证券交易委员会专注于监管整个证券行业。bob200体育我们的重点是为受到损害的投资者争取赔偿。”

当你请律师时，一定要选一个

• 只处理证券案件bob200体育
• 已经做了很长时间了吗
• 对股票经纪行业了如指掌

Shepherd Smith Edwards & Kantas有限公司的律师有100年经纪公司工作经验．我们公司成立于1990年。我们并不是在科技股崩盘后才开始这项业务的。我们了解证券法，了解经纪bob200体育行业，了解投资者面临的挑战。

你输了多少钱?

这是一个比乍听起来更难的问题。投资者的钱通常分散在几个账户上。这是一个棘手的会计问题。例如，如果你的经纪人让你买了一只不合适的股票，而该股票的价格在下跌之前先上涨了，你不一定可以从这只股票达到的最高价格索赔损失。此外，在仲裁中夸大你的要求只会让你看起来更糟。

像SSE这样经验丰富的律师事务所可以帮你弄清楚你的合法、可索赔的损失是什么。

何时何地投诉

我们看到过很多情况，人们向监管机构抱怨。当他们最终发现自己的钱拿不回来时，提起诉讼往往已经太晚了。每个案件的技术细节各不相同，但总的来说，规则与像车祸这样的人身伤害诉讼是不同的。你不一定有好几年的时间来提起诉讼。

诉讼时效的时间可以从开户时开始，也可以从购买股票时开始(而不是从股价下跌时)。时间限制通常包括投诉提交后的解决时间。

此外，经纪公司经常试图拖延时间，要求投资者出具澄清函，希望在投资者联系律师事务所之前，诉讼时效就会到期。

注意经验的律师

在这一领域缺乏经验的律师的另一个问题是，他们通常不了解法律或不知道如何处理案件。近年来，随着大批新律师开始从事证券法业务，这种情况非常普遍。bob200体育四分之三声称自己负责证券案件的律师四年前都没有做过。bob200体育然而，Shepherd Smith Edwards & Kantas有限公司在这方面已经有很长时间了。我们曾见过这样的案例:投资者提出了合理的投诉，但他们的律师拖延时间过长，导致诉讼时效过期。

如果你有一个很好的案子，但你的律师在90天内没有立案，那么你就需要换一个律师。我们大部分客户的案子都在30天内立案。大多数都是在美国金融业监管局或纽约证券交易所备案的。

我们所做的

收集您的信息后，我们将帮助您决定采取何种行动。

我们大多数案子都不是在法庭上审理的。我们与经纪公司协商，或通过调解或仲裁。在万不得已的情况下，我们提起诉讼。

如果我们要进行仲裁，我们会建议在哪个论坛(通常是纽约证券交易所或美国金融业监管局)进行仲裁。我们将准备案件(这很像准备法庭案件，尽管有不同之处)。我们将和你一起参加仲裁程序，并提出你的要求。

注意:大多数投资者的案件都不会在他们的家乡审理。聘请当地律师对你没有好处。你最好的办法是雇佣你能找到的最好的证券律师，不管在哪里。bob200体育如有必要，当需要当地代理时，SSE有时会聘请其他公司。关于我们公司

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你可以在这里阅读证券欺诈案bob200体育例研究。