13投资顾问对F平方投资的虚假绩效索赔支付罚款

美国证券交易委员会bob200体育对十多家投资咨询公司施加了罚款，因为据称它们传播了F-Squared Investments对其Alpha部门战略的虚假索赔。SEC表示，这些公司违反了证券法。bob200体育

根据进行执法扫描的监管机构的说法，13家公司接受了Y F-Squared的虚假说法，即其交易所交易资金的投资策略在多年内优于标准普尔指数。当向客户推荐投资时，这些公司吹捧了这些索赔。SEC表示，他们在没有首先获得足够的文件以确认F平方告诉他们的内容的情况下是真的。

正是在2014年，F-Squared承认有不法行为，并同意支付3500万美元，以解决指控其使用有关其关键产品向BILK投资者使用的虚假绩效信息的指控。SEC表示，F-Squared虚假宣传其成功的多年性能记录。不幸的是，该性能记录的假定时间段将是在关键算法之前发生的，而这些算法甚至已经吹捧为这一成功。

实际上，回测被用来提出所谓的成功时期的“假设表现”。然而，F方和前首席执行官霍华德（Howard）现在将阿尔光推销为“未经重测”。此外，假设信息包括一个性能计算错误，结果将结果增加了约350％。

对这13家公司的罚款从$ 10万美元到500万美元不等。这些是根据它们分别由与Alphosector相关的策略收取的费用确定的。

即使他们同意输入命令，指出他们违反了1940年的《投资顾问法》和其他规则的部分，但投资顾问并未否认或承认调查结果。

公司及其付款：
·支付50万美元的罚款 - 资产标记

·支付$ 200K的罚款 - 三叶草资产管理，BB＆T Securities，Ladenburg Thalmabob200体育nn Asset Management，Banyan Partners和Hilliard Lyons

·施耐德·唐斯（Schneider Downs）财富管理顾问，星座财富顾问，风险范式集团，执行资金管理，Prospera Financial Services和HT合作伙伴

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投资顾问为广告虚假绩效索赔支付罚款，SEC，2016年8月25日

第11章破产的F平方文件，股票经纪欺诈博客，2015年7月8日