位于亚特兰大的金融业监管局(FINRA)仲裁小组下达了命令Oppenheimer & Co。在涉嫌1.1亿美元的Horizon Private Equity III庞氏骗局(Ponzi Scheme III)中蒙受损失后，该公司将向几名投资者支付3670万美元。据称，该投资欺诈行为是由其前乔治亚州股票经纪人实施的约翰·贾斯汀森林好几年了，包括他在公司工作期间。这笔赔偿额是原告要求的六倍。
在指控高盛经纪自营商的疏忽和其他索赔，以及违反《破产法》之后，投资者最初要求获得惩罚性赔偿和600万美元的补偿性赔偿《乔治亚州诈骗影响和腐败组织法》
美国证券bob200体育交易委员会(SEC)已经提交了申请民事诉讼对前摩根士丹利(Morgan Stanley)财务顾问肖恩·爱德华·古德指控他经营了一个长达数年的庞氏骗局，并从客户那里挪用了数百万美元。
肖恩·古德被指控从公司的五位客户(包括退休人员和一位带着小孩的单身母亲)那里筹集了至少480万美元，据称用于投资低风险的免税债券和土地开发项目。
陷入困境的私人股本公司加仑桶资本控股有限公司又上新闻了。这一次，该公司的创始人兼前首席执行官大卫·詹蒂莱(David Gentile)在特拉华州衡平法院(Delaware Chancery Court)起诉该公司。
Gentile正面临刑事、民事欺诈和共谋指控，这些指控与GPB被指控的18亿美元庞氏骗局有关。Gentile希望支付他的法律辩护费用，而不是自掏自己的腰包。
基思·托德·阿什利于2020年10月被帕克兰证券公司解雇，被控谋杀，现在也面临金融业监管局bob200体育(FINRA)的指控。
美国金融业监管局于2021年12月提起诉讼，指控阿什利在2020年2月至10月期间参与了未披露的商业活动、挪用资金，并参与了私人证券交易。bob200体育在此期间，阿什利是帕克兰证券的注册代表。bob200体育
从2021年11月2日起，前富国银行清算服务经纪人詹姆斯·艾伦·塞哈斯(James Alan Seijas)被金融业监管局(FINRA)禁止进入。这位前新泽西投资顾问在自律组织(SRO)对他涉嫌卷入3300万美元庞氏骗局的调查中没有提供任何信息。
Seijas、前瑞银经纪人Michael Ackerman和普通外科医生Quan Tran被指控在2017年至2019年期间通过实体Q3 Trading Club实施了一场加密货币骗局，主要针对佛罗里达州的医生。这可能发生在Seijas担任富国银行注册代表期间。
住在佛罗里达州的一对退休夫妇向金融行业监管局(FINRA)提交了一份仲裁申请，指控经纪交易商亨利公司(Henley & Co.)在与菲利普•罗伯特•因科维亚(Philip Robert Incorvia)担任注册财务顾问期间遭受了损失。Incorvia于2021年8月去世，在去世之前，他在该公司担任了超过15年的注册代表。他还在纽约肖勒姆经营杰斐逊资源公司。
我们的庞氏骗局律师在Shepherd Smith Edwards和Kantas (SSEK律师事务所位于BOB体育investorlawyers.com)正在与在与亨利公司(henley & Co.)前经纪人菲利普•因科维亚(Philip Incorvia)合作时蒙受损失的投资者进行交谈。在他所谓的庞氏骗局中，他可能欺骗了超过15名东海岸投资者。
纽约人寿证券前注册代表Felix S. Chu目前正面临至少bob200体育两起客户纠纷，索赔人要求获得523万美元的损害赔偿。朱棣文去年被金融业监管局(FINRA)禁止任职。他被指控经营庞兹骗局包括欺骗投资者的本票，包括高级投资者。
Shepherd Smith Edwards and Kantas (SSEK律师事务所，位于instoBOB体育rlawyers.com)正在调查纽约人寿证券(nylife Securities)前财务顾问Felix Chu的前投资者提出的损失索赔。bob200体育如果您是这些投资者中的一员，请拨打电话(800)259-9010。
纽约司法部长莉蒂夏·詹姆斯起诉加仑桶资本控股有限公司还有五名同案被告涉嫌实施大规模庞氏骗局。
纽约证券公司声称，这家总部位于纽约州的另类资产公司和私募股权基金管理公司欺骗了全美投资者逾7亿美元。诉状称，这些受害者中有1400多名是投资超过1.5亿美元的纽约人。
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