根据Vestment Advisors Inc.的调查，许多财务顾问故意遵守公司的合规规则

在最近对金融服务专业人员的调查中，许多财务顾问表示，他们故意避开了公司的合规法规，并且厌倦了遵守一个似乎变得越来越复杂的监管框架。

100名金融服务专业人员由明尼苏达州肖尔伍德（Shorewood）的金融服务行业服装顾问公司（Visation Indest Advisors Inc.

一位调查参与者说，每个人每天都违反合规规则，因为在不定期违反SEC或NASD统治的情况下，不可能在证券行业工作bob200体育看到存在数百个规则。

其他参与者提供了这些违法行为的例子，包括“卖掉”客户的贷款，未经授权的交易，锻造签名，未在收到收到时处理检查，而不是通过合规人员首先向客户发送信函以进行审查。

虽然13％的注册代表说他们每周都花了一整天的时间来照顾文书工作和合规性问题，但接受调查的71名注册代表中有21％表示，他们每周不到一小时就这些问题花费了不到一小时。

一些顾问承认没有时间完成顾问培训，甚至要求其他为他们工作的人参加考试。他们中的许多人还表示沮丧，当他们试图采取合法规定范围内的行动时，他们的企图被公司拒绝。接受调查的顾问中，有将近一半的顾问担心客户会提出投诉或诉讼对他们。

服装顾问主席Katherine Consenes责怪遵守规定缺乏适当的培训，作为这类不当行为的原因。

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顾问经常遵循合规规则，调查发现，InvestmentNews.com，2007年5月29日