另一位RIA/金融广播节目主持人被控以证券欺诈bob200体育

美国证券bob200体育交易委员会（Securities and Exchange Commission夸大其管理顾问公司的资产以及其投资回报，以尝试获取更多客户。

黎明·贝内特（Dawn J. Bennett）被指控声称这家总部位于华盛顿的公司拥有超过20亿美元的资产，即使它从未监督超过4.07亿美元。她在广播节目中多次提出了夸张的索赔。她还据称表示，贝内特集团的投资回报率是全球最高的1％。SEC表示，这些关于收益的吹牛来自模型投资组合，并不代表任何真正的客户退货。

贝内特（Bennett）的某一时刻在巴伦（Barron）的“前100名女性财务顾问”名单中排名第五，而DC“ 2011 Top Advisors”的第二名是她所谓的错误陈述，因此排名第二。她向潜在客户吹捧这些排名。

委员会在监管机构的投诉中说，从2009年到2011年初，贝内特及其投资顾问公司做出了重大错误陈述和遗漏，以试图吸引更多客户。据称，他们还提出了其他错误陈述，以试图掩盖其欺诈行为。

解决bob200体育证券案SEC费城地区办公室主任Sharon Binger指出了Bennett的广播节目，警告说，有时假定的财务专家拥有自己的计划，可能只是“广告商”，其营销声称甚至可能并不真实。

这bob200体育证券欺诈指控SEC对Bennett及其公司的对抗和她的公司，在SEC罚款一名前注册投资顾问，总财富管理总额为280万美元。RIA由雅各布·库珀（Jacob Cooper）拥有，他还曾主持自己的广播节目。现在，他被禁止行业。

库珀的前客户称他为主要街道麦道夫。他被指控欺骗投资者涉嫌欺诈性回扣骗局，造成了约4400万美元的损失。他们中的许多人授予库珀的酌处权，以投资退休金。据称，他将约1亿美元的资产中的大部分管理在他的控制下或对冲基金中，而某些资金据称是涉及收入分享协议的实体。

SEC说，库珀忽略了对投资所需的尽职调查。其中一项投资是庞氏骗局。同时，即使他未能向客户透露自己的利益冲突，他也得到了基本补偿。

仅仅因为有人有关于投资的广播节目并不意味着他或她是专家。您想确保在选择财务顾问时进行尽职调查。即使是拥有正确凭证的人也可能不是他们声称的人。但是，您可以在金融行业监管机构的经纪人以及其他方面查看经纪人的工作历史以及凭据和合规记录研究。

在Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP，我们的证券欺诈律师代表了bob200体育由于投资顾问欺诈而遭受巨大损失的投资者。

阅读针对贝内特的SEC订单（PDF）

阅读针对库珀及其公司的SEC命令（PDF）