AOG财富管理总裁下令向夫妇支付$ 331K的私人安置投资

金融行业监管局仲裁小组正在下令AOG财富管理首席执行官兼总裁弗雷德里克·贝伦兹（Frederick Baerenz）向罗杰（Roger）和芭芭拉·债券（Barbara Bond）支付$ 331K的$ 331K，以赔偿私人安置投资。

小组发现，巴耶伦对不合适的交易负有责任，因为他据称误导了他们从06年至09年投资的直接私人安置涉及的风险。当时，贝伦兹（Baerenz）隶属于太平洋西部证券（Pacific West Securities）。bob200体育

这些债券在私人地点投资了约94.1万美元。他们的法律团队认为这些不适合他们投资。

私人位置

私人安置是未在SEC注册的公司证券的产品。bob200体育他们没有提供给公众。

投资者通常必须成为“认可的投资者”。要获得这一类别的资格，投资者必须拥有超过100万美元的净资产（他们的主要住所），并且在过去两年中的年收入超过$ 20万美元（如果投资者已婚，则为30万美元）。投资者还必须合理期望今年能赚取相同的金额。但是，不符合认可的投资者标准的投资者可以被要求投资作为未经认可的投资者。

私人位置带有风险

投资私人安置的挑战是，有关公司业务的可用信息可能没有很多。发行私人证券的公司通常不必提交财务报告，这可能使很难确定投bob200体育资的能力。由于私人安置证券是限制性证券，除非将其注册或免除注册bob200体育，否则不能转售它们。它们是流动性的，难以销售。发行人不必从投资者那里回购证券。bob200体育

不幸的是，私人安置欺诈发生。根据FINRA的说法，金融公司或代表可能会为潜在的投资者提供销售抵押品或备忘录的错误陈述和遗漏，这可能使很难辨别投资选择是否对他们来说是一个好选择。一些公司的工作不足以调查发行人，以确保私人安置适合客户。并非所有投资者都能应付风险。

如果您怀疑您的投资损失是由于私人安置欺诈， 接触Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP今天。

FINRA仲裁小组订单经纪人支付331,000美元的不合适投资，InvestmentNews，2016年7月13日

阅读FINRA争议解决裁决通知（PDF）