Artis资本管理公司被控未能阻止价值600万美元的内幕交易

总部位于旧金山的一家对冲基金咨询公司已同意就美国证券交易委员会的指控达成和解。美国证券交易委员会指控该公司未能注意到自己的一名员工参与了此类活动bob200体育内幕交易．Artis资本管理公司将交出其雇员Matthew G. Teeple为公司非法获得的超过510万美元的评级利润，以及超过110万美元的利息。这家对冲基金公司还将支付超过250万美元的罚款。

根据监管机构的说法，Artis Capital没有维持足够的政策和程序，以防止内部交易在该公司发生。委员会认为，蒂普尔的主管迈克尔·w·哈登(Michael W. Harden)在出现危险信号表明蒂普尔有不当行为时，没有做出必要的回应。

为了解决SEC对他的指控，哈登将支付13万美元的罚款，并被禁止从事证券行业1年。bob200体育他和Artis Capital同意了监管机构的命令。但是，他们没有否认或承认委员会的调查结果。

2013年，蒂普尔和他的朋友大卫·莱利(David Riley)被美国证券交易委员会(SEC)指控进行内幕交易，此外还有专业投资人士约翰·约翰逊(John Johnson)。这起超过2900万美元的内幕交易骗局发生在两家科技公司合并之前。

据该监管机构称，Foundry Networks首席信息长莱利(David Riley)在2008年宣布博科通信系统公司(Brocade Communication Systems Inc.)将以约30亿美元收购该公司之前，向Teeple透露了一些非公开信息。因为有了这些内幕消息，Teeple让Artis Capital在Foundry的消息公布之前就购买了该公司的股票，在消息传出后公司股价上涨的时候，Artis Capital赚了数百万美元。

蒂普尔被指控向约翰逊提供小费，约翰逊也因此进行了非法交易。与此同时，莱利还在另外两个场合给蒂普尔通风报信，让Artis Capital赚了钱，避免了亏损。

纽约南区联邦检察官办公室对这三人提起了刑事诉讼。蒂普尔被判处5年监禁。莱利被判6年半徒刑。约翰逊被判处监督释放。

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阅读SEC命令(PDF)

美国证券交易委员会公布了对莱利、约翰逊和蒂普尔一案的最终判决2015年6月12日