Banco Espirito Santo S.A.以700万美元的费用定居，指控违反投资顾问，经纪交易者和证券交易注册要求bob200体育

Banco Espirito Santo S.A.在不否认或承认不当行为的情况下，位于葡萄牙的银行集团已同意支付近700万美元的言论，预判决，预判决的利息和民事处罚，以解决证券和交易委员会的指控，该指控违反了证券交易，投资顾问，投资顾问，投资顾问，投资顾问，，，投资顾问，，投资顾问，，投资顾问，，投资顾问，，投资顾问，，投资委员会，违反了证券和交易委员会的指控。bob200体育和经纪交易商注册要求。该银行还同意了未来违规行为的酒吧，以及一项承诺，即它向美国客户支付通过BES购买的证券的最低利率。bob200体育

根据SEC的数据，在2004年至2009年之间，虽然未注册为美国的投资顾问或经纪交易商，但BES向约3,800名美国居民客户和客户提供了投资建议和经纪服务。他们中的大多数是来自葡萄牙的移民。另外，据称是bob200体育证券交易未注册即使他们没有资格获得注册豁免。

SEC表示，通过担任未注册的投资顾问和经纪交易商BES违反了《交换法》和《顾问法》的部分。该银行涉嫌在该国出售并提供证券而没有注册或豁bob200体育免时违反了《证券法》。

SEC表示，BES使用其营销，传播和葡萄牙客户研究部门向全国以外的客户发送营销材料。美国的客户最终获得了不专门为美国居民设计的材料。BES还与客户服务呼叫中心合作，为其美国客户提供服务。通过电话，为这些客户提供了证券和其他金融产品。bob200体育代表未注册为SEC经纪交易商，即使为美国客户提供服务，也没有美国证券许可证。bob200体育还通过Esclinc提供了美国客户的经纪服务，这是罗德岛州，康涅狄格州和新泽西州的货币发射机服务。Esclinc充当了BES US客户的投资和银行活动的联系点。

注册条款
SEC纽约区域办公室主任乔治·C·加内洛斯（George S. Canellos）表示，SEC已制定了注册规定，以帮助维护证券市场的诚信以及bob200体育作为“守门人”的金融机构的诚信。他指责BES“大胆”无视这些规定。

州证券法和美bob200体育国要求投资顾问，经纪人及其金融公司被注册或许可。您绝对应该检查以确保您正在与他进行适当注册的人投资或寻求投资建议。对于您来说，也重要的是要知道，与金融公司或未注册的证券经纪人进行业务，如果该实体倒闭，即使案件已决定，也很难收回损失bob200体育您的支持（无论是在仲裁中还是通过法院。）

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