美银美林将向马萨诸塞州赔偿250万美元

美林，皮尔斯，芬纳史密斯律师事务所,一个美国银行子公司(BAC)该公司将向马萨诸塞州支付250万美元，以解决其未遵守自身合规规定的指控。根据联邦大臣威廉·加尔文(William Galvin)的说法，该公司在2013年1月向波士顿的财务顾问做的两次报告中没有恰当地监督员工。

这些报告据称没有得到合规人员的适当审查，其目的是帮助顾问发展业务，并监督他们为客户提供的服务。部分介绍提供了关于如何通过将客户资产从以佣金为基础的经纪帐户转移到具有以信托费用为基础的期权的帐户，从而使产量翻倍的培训。没有提供关于客户适用性或顾问受托责任的免责声明。

根据美林自己的程序和政策，合规团队必须事先批准这类陈述。然而，美国银行的一位发言人坚称，没有客户受到伤害。此后，该公司再次向员工强调了确保内部报告首先得到适当批准的重要性。

被骗只是投资者寻求证券索赔以挽回损失的原因之一。bob200体育经纪人的不当行为还可能包括向客户进行不适当的投资，向投资者歪曲或遗漏有关某项投资的重要事实，未能使客户的投资组合多样化，也被称为“过度集中”，即在客户账户中过度交易大量生产-没有下订单，不充分的监督。N或经纪人的培训，违反合同，保证金账户滥用未经授权的交易、注册违规和其他违法行为。

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