纽约州监管机构下令东京三菱银行支付涉及批准国家的交易的罚款

纽约金融服务部表示，东京银行三菱UFJ必须再支付315美元的罚款，以误导该州的金融服务公司本杰明·劳基（Benjamin M. Lawsky），这是关于涉及伊朗，缅甸和苏丹的交易。这三个国家均受到美国经济制裁。日本银行还同意对三名雇员采取纪律处分，据称据称稀释向Lawsky提交的有关交易的报告。

一名雇员是该银行反洗钱合规办公室的经理，他辞职了。在合规部门工作的另外两个被禁止与任何金融机构开展业务。作为解决方案的一部分，东京银行承认误导了监管机构。

劳基（Lawsky）的办公室去年在达成和解中将银行罚款2.5亿美元，该指控称，该银行通过其纽约办事处通过28,000份交易，通过28,000笔交易付款1000亿美元。前一年，东京银行以860万美元的价格与美国财政部达成了单独的协议，据称97次转让价值590万美元。

八月，普华永道的库珀律师事务所（Pricewaterhouse Coopers LLP）单位同意咨询工作的两年停赛，并支付了2500万美元，以解决有关它不当修改了有关东京银行遵守反货币洗钱法的报告。

劳基（Lawsky）辩称，银行高管向普华永道单位施加压力，要求修改有关其批准国家和实体的电线传输报告的报告。他说，这使银行掩盖了其对这些实体提到的参考的做法。

作为最新协议的一部分，东京银行将延长独立顾问的任期，该期限是在去年和解下规定的。它还同意将其部队搬到负责制裁和洗钱的任务转移到纽约。

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东京银行向纽约州监管机构支付3.15亿美元，《华尔街日报》，2014年11月18日

Lawsky罚款东京 - 米松西岛UFJ再罚款3.15亿美元，纽约时报，2014年11月18日

东京银行支付2.5亿美元，以减少洗钱案，《华盛顿邮报》，2013年6月20日

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