巴克莱（Barclays）在雷曼兄弟（Lehman Brothers）收购后，支付1500万美元的SEC和解协议，支付6170万美元的罚款，英国的FCA罚款。

巴克莱资本Inc. (BARC) has consented to pay $15 million to the U.S. Securities and Exchange Commission to resolve civil charges claiming that it did not make sure the financial institution was in proper compliance with securities laws and its own rules after acquiring Lehman Brothers’ advisory division. According to the regulator, the firm did not adopt and execute written procedures and policies or keep up the needed records and books to stop certain violations.

SEC说，巴克莱说，通过咨询客户帐户执行了1,500多笔主要交易，但没有寻求必要的书面披露并获得必要的客户同意。它还赚了钱，收取的费用和佣金与2,785个咨询客户帐户的披露不一致，几年前修改其表格ADV时，资产不足的资产不足，并违反了《顾问法》的监护权规定。

违规行为导致客户损失了约472,000美元，并且支付的费用超过了他们的费用，而巴克莱则获得了超过310万美元的额外收入。从那以后，巴克莱已偿还或偿还了380万美元，加上受影响的客户的利息。它还同意接受补救措施，并将保留合规顾问以进行内部审查。

同时，在整个大西洋地区，英国金融行为管理局还罚款巴克莱公司。对于不保护银行的客户资产的金额为6170万美元。

根据英国监管机构的说法，由于银行与外部托管人之间的安排不佳，这些客户资产的风险约为11/07至1/12，这些人被保留以应对客户交易和和解。

巴克莱接受了FCA的发现，但坚持认为，它并没有从这些问题中赚钱，并且客户没有承受损失。银行发言人说，巴克莱确定并自我报告了导致FCA发现的事项，此后，它已经改善了解决此类问题的系统，并确保实施了必要的流程。

英国监管机构的罚款是在FCA罚款2600万英镑之后四个月来，因为其控制金价失败。该银行还为出售他们不需要的保险的客户或造成损失的利率掉期交易的客户还拨出了超过16亿英镑。

同样在英国，巴克莱也解决了客户CF Partners LLP的诉讼，指控它向收购竞标提供建议，然后购买碳贸易公司Tricorona AB本身。法官裁定银行错误地使用机密信息进行购买后，达成了决议。

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巴克莱在一天之内被罚款两次，彭博，2014年9月23日

阅读SEC订单（PDF）

英国FCA罚款6200万美元，《华尔街日报》，2013年9月23日

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