韩国银行金融因市政债券诈骗指控支付160多万美元

美国证券交易委员会bob200体育(sec)表示，美国银行金融公司(BOK Financial Corporation)子公司BOKF NA将支付160多万美元，以解决对这家总部位于俄克拉荷马州的银行的指控。指控称，该银行忽视了商人布罗格登(Christopher F. Brogdon)参与与他为投资者管理市政债券发行相关的可疑活动的迹象。去年，监管机构指控布罗格登欺诈，他必须偿还投资者8500万美元。
联邦政府指控他通过私募发行和市政债券募集了近1.9亿美元。投资者认为，他们可以从辅助生活设施、疗养院或其他退休社区项目赚到的钱中获得利息。相反，布罗格登合并了账户，并将投资者的资金转向了其他企业和他自己的支出。

据监管机构称，BOKF和前高级副总裁玛丽恩·尼尔森发现布罗格登从市政债券发行的准备金中提取资金，并没有替换这些资金。他们还意识到，他忽视了为债券发行提交年度财务报表。

尼尔森被指控警告称，披露这些问题和其他问题可能会阻碍从布罗格登获得更多费用和业务的机会，导致债券承销商面临监管问题，并令债券持有人陷入困境。因此，SEC表示，高盛和尼尔森没有告知债券持有人，尽管这是他们的职责。

公正交易委员会表示，BOFK作为债券发行的契约受托人和传播者，未能发挥好“看门人”的作用。美国证交会表示，该子公司本应让债券持有人知道债券出现了“实质性问题”，从而保护他们的利益。
为了达成和解，BOKF将支付超过98万美元的卸货费和60万美元的罚款。尼尔森已经被银行解雇，她现在是美国证券交易委员会联邦合规调查的对象。

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阅读SEC对BOKF的诉状(PDF)

阅读证券交易委员会对尼尔森的控诉(PDF)