中介欺诈:前投资资本Ponzi计划、CreditSisse2Ex-Brkers对客户数据移植和SEC文件更多内幕交易IBM-SPSS获取

前企业资本2.5M庞氏scam充电
帕特里夏Miller前投资者资本公司代表 控罪二百五十万投资欺诈.Miller被控向客户许诺高收益投放投资俱乐部 。 Miller据控取这笔钱并要么赌博或用它支付自己的开销

据马萨诸塞州检察官称,据控欺诈行为发生在2002年至2014年5月投资者资本上个月解雇MillerBrokerCry Report指出,独立代理商放行她是因为据称她侵吞资金、借客户钱、生成假文件并从事“欺诈性投资活动”。Miller被控5项电汇欺诈

CreditSisses前顾问据称窃取客户端数据
bob200体育信用瑞士证券公司告John Delehanty和David Starker离开公司时违反非引用协议事务所指控 人取客户列表 并发送机密信息 个人账号J.P.bob200体育摩根证券.事务所还向FINRA提交索赔请求,要求赔偿损失

备战链表由Starker从CreditSisse工作邮箱寄送的约3 00名个人名组成列表中包括关于未来客户的注解Delehanty还被指控向个人邮箱发送机密客户信息

代理商招聘协议由约1 100家中介公司签名,根据协议,代理商在招聘到另一公司时不受诉讼约束,只要这些代理商只带只包含某些客户数据的电子表格,如电话号码和名更多都被视为违章但是,如果代理退出时还回信息,则可以撤销该程序CreditSisse表示Delehanty和Starker没有响应事务所请求执行协议

SEC文件IBM-SPSS采样中更多内部交易收费
bob200体育证券交易委员会在IBM收购SPSS公司前多收费两位内幕交易经纪人2009年前代表达里尔MPayton和Benjamin Durant三世据称非法交易信息他们从另一个代理商ThomasC得到小费康拉德

监管者希望非法所得约30万美元还原, 加上罚款、利息和永久强制令美国纽约南区检察院对二人同时提起诉讼

SEC先前向Conradt和DavidJ提交内幕交易控件微信公司 代理商和Tippee康拉德室友Trent Martin提供资讯,他从从事交易的律师那里获取资料三人同证监会结账他们的刑事案件中认罪

SEC控股前代理商IBM-SPSS收购SEC,2014年6月25日

ex-CreditSisse代理商对客户数据失窃指控提起诉讼投资新闻网站,2014年6月30日

远程庞氏计划顾问,FA-Mag,2014年6月30日

多博客文章
bob200体育Ponzi Scams:FINRABARsEx-Raymond JamesbrokerOver3MPONCSCAMExples成功贸易证券公司BilkingNFL和NBA玩家股商欺诈博客,2014年6月27日

bob200体育BNP告发违纪行为,支付8.8B罚款,机构投资者证券博客,2014年6月30日

信用瑞士承认错误并愿意支付196万元解决SEC收费问题,即它向美国客户提供未注册服务股商诈骗案,2014年2月22日