经纪人的经纪人”经纪人Bambi Holzer被FINRA禁止证券行业bob200体育

金融行业监管机构禁止经纪人Bambi Holzer进入证券行业。bob200体育霍尔泽（Holzer）以代表富裕和著名的比佛利山庄客户和许多其他人而闻名。

上周，自9月以来一直被FINRA停职的Holzer与SRO定居经纪人欺诈指控。该监管机构曾起诉她涉嫌向另一家前经纪公司Wedbush Morgan Securities Inc.撒谎，该公司在出售私人餐饮供应bob200体育特许权使用费优先股票时，关于许多客户的净资产，最终成为了一部分4.85亿美元的庞氏骗局。她还被指控不报告对她的就业历史的未决监管行动。

此前，霍尔泽（Holzer）和瑞银（UBS）和瑞银（UBS Painewebber Inc.）是她与之在一起的另一家公司，至少支付了1,140万美元，以解决投资者的数十张证券索赔，指控她通过保证收益来陈述他们的歪曲变量年金。bob200体育Holzer的BrokerCheck报告长115页。

截至10月，她已经解决了53项客户投诉，四人正在待处理，有6人被拒绝或抛弃。她以前曾被Veep和前塞恩菲尔德明星朱莉娅·路易斯·德雷福斯（Julia Louis-Dreyfus）起诉440万美元。

霍尔泽（Holzer）与FINRA定居，没有否认或承认证券费用。bob200体育她的律师说，她选择解决此案，而不是承担打击纪律程序的财务和心理损失。

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不幸的是，有一些财务代表由于股票经纪人欺诈，疏忽和粗心。如果您认为财务损失是由于经纪人管理不佳，不当行为或财务代表的其他错误或错误的结果，请立即联系Shepherd Smith Edwards和Kantas，LTD LLP。

经纪人的经纪人Bambi Holzer禁止证券行业bob200体育，投资新闻，2013年12月20日

FINRA与霍尔泽（Holzer）的纪律定居点

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