经纪自营商遗留金融关闭操作——投资者律师的博客——9月18日,2007年

传统金融服务公司,一个独立的经纪自营商,已经关闭了商店。去年7月,加州的公司出售大部分的附属注册代表和他们的账户Multi-Financial证券公司。bob200体育

大约125名顾问接近1000万美元的总经销商让步被Multi-Financial转移。许多遗留的高管和Brecek & Young Advisors Inc .也也是一个经纪自营商,获得顾问。单个生产者转向Multi-Financial被给予的补偿方案。

遗留金融仍面临指控由马里兰州证券部门的“为了显示导致“今年早些时候,独立经纪自营商没有适当的监督约瑟夫•卡斯纳以前附属注册代表和保险bob200体育代理人。

卡斯纳建议不适合资深投资者的共同基金。他不是他们的钱投资于股票,高风险和专注于科技股和小盘股和中盘股股票。他们中的许多人失去了他们的退休投资组合的大部分(如果不是全部的话)。

卡纳斯从1999年到2003年,收入超过330万美元的佣金。他被遗留支付125000美元的签约奖金。去年卡纳斯经纪自营商切断其归属。

遗产高管表示,关闭卡纳斯操作无关的情况。相反,遗产是无法跟上竞争对手。遗留卡纳斯说这不是有罪的情况下,他们正确地指导他。

Multi-Financial购买遗留资产的顾问费用和佣金的11.5%从2007年5月到2008年4月。销售所得将用于优秀遗产的财务成本。什么东西可以将一般企业用途。

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