FINRA下令花旗集团全球市场，以支付1500万美元的罚款，以涉及股票研究，IPO路演的监督失败

金融业监管机构表示正在罚款花旗集团Global Markets, Inc. (C)1500万美元因不充分监督客户与股票研究人员以及贸易人员和销售成员之间的沟通，以及让一位分析师间接参与向投资者推销IPO的路线展示。

根据自我监管组织的说法，从1/05到2/14，花旗集团不履行其与可能的选择性传播有关的监督职责，该职责涉及对客户以及交易和销售团队的非公共研究。在此期间，花旗集团对股票研究分析师通讯发出了大约100个内部警告。FINRA指出，尽管发现与客户沟通和选择性传播有关的违规行为，但公司的纪律分析师还有很长的延误。同样，监管者认为，纪律措施不足以阻止重复违规。

SRO报告说，“想法晚餐”是由花旗集团的股票研究分析师主持的，并由某些贸易和销售人员以及机构客户参加。在晚餐时，分析师会谈论有时与其发表研究不符的股票选择。尽管花旗集团知道在这些聚会上存在不当通信的风险，但该公司并未充分监视通信或为分析师提供有关被认为允许的通信的适当指导。在另一个据称的实例中，一位与台湾一家花旗集团分支机构合作的分析师将有关Apple Inc.的研究数据向某些客户提供给了某些客户。然后，花旗集团股票销售员工选择性地将信息传播给其他客户。

Also, notes FINRA, in 2011 a Citigroup senior equity research analyst helped two companies prepare presentations for investment banking road shows. During that time and into last year, Citigroup did not prohibit equity research analysts from helping issuers work on materials for road show presentations.

By settling, Citigroup is not denying or admitting to the FINRA charges.

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FINRA罚款花旗集团全球市场公司（Citigroup Global Markets Inc.

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