花旗集团支付1.5美元来监督违反相关代理的处理信托基金

根据美国金融业监管局,花旗集团全球市场的公司。已同意支付150万美元的追缴和罚款,未能妥善监督经纪人马克歌手和他处理信托基金属于两个墓地。同意和解,花旗集团(Citigroup)不否认或承认这些指控。同时,追缴的750000美元将回到墓地信托作为部分赔偿。

FINRA表示,从2004年9月和2006年10月,杰克逊和他的客户克雷格·布什和史密斯克莱顿参与bob200体育证券欺诈。他们的计划包括从墓地挪用6000万美元的信托基金。布什和智能的连续的主人的墓地在密歇根的基金被认为被盗。聪明的买了墓地使用信托基金,从2004年8月,布什不当从墓地转移到一个智能拥有的公司。

当歌手去了花旗集团(Citigroup)工作作为一个部门经理在2004年9月,他把布什的墓地信托账户。FINRA表示,歌手然后帮助智能和布什打开的花旗银行账户在他们的名字和公司实体的名字,两人控制或拥有。代理也帮助他们存款公墓信托基金的一些账户,以及影响不当转移给第三方。有些基金转移伪装成虚拟投资公墓。

FINRA表示,花旗未能妥善监督的歌手当它没有回应“红旗”,缺乏行动允许投资计划持续到2006年10月。早在2004年9月,杰克逊的前雇主警告称,花旗集团(Citigroup)不规则基金运动包括密歇根州公墓信托。几个月后,花旗集团的管理也注意到不寻常的活动。

花旗未能进行充分的调查“即使发现2005年2月,智能可能一直在虚假陈述对他的收购对冲基金投资,属于密歇根公墓对冲基金作为抵押信托基金,用于2400万美元的信贷额度。尽管投资银行在2006年5月收到了一封告密者指责歌手代理行为相关处理的墓地信托,它仍然未能限制歌手的活动或更严格地监督他。

相关网络资源:
花旗美国金融业监管局批准1.5美元的监管失误,《华尔街日报》2010年5月26日
偷从死里复活,CNN的钱,2007年8月13日
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