科罗拉多证券欺诈:bob200体育环球咨询资源有限责任公司及其所有者理查德·道尔顿将支付1580万美元，就SEC对庞氏骗局的诉讼达成和解

美国证券bob200体育交易委员会(sec)表示，它已经解决了科罗拉多州证券欺诈bob200体育诉讼针对环球咨询资源有限责任公司(Universal Consulting Resources LLC)及其所有者理查德•道尔顿。根据协议，双方将支付15,842,948美元，其中包括7,549,458美元的罚款，因投资者被指控获得了有关钻石计划和交易计划的重大误导和虚假信息，这两个项目都是投资合同。

根据科罗拉多州联邦地方法院的判决，道尔顿告诉投资者，他们将获得48-120%的年利润。事实上，他在经营一家庞兹骗局．

美国证券交易委员会称，道尔顿从美国13个州的130名投资者那里筹集了约1700万美元。他告诉《交易计划》的投资者，他们的钱将存放在一家美国银行的托管账户中，欧洲交易员将利用该账户的价值获得杠杆资金，买卖银行票据。根据钻石计划，利润应该来自钻石交易。

事实上，道尔顿将250万美元的投资者资金用于个人开支。新投资者的钱也被用来支付现有投资者的投资“利润”。

UCR和道尔顿被永久禁止进一步违反:

•1bob200体育933年证券法第17(a)条和第5条•1934年证券交易法第10b条•规则10b-5
道尔顿也被禁止违反交易法第15(a)条。

理查德的妻子玛丽·道尔顿被列为缓期被告。美国证券交易委员会称，她使用了超过90万美元的投资者资金在科罗拉多州购买了一处房产。法院已命令她交出11.5万美元的投资者资金。

几个月前，这对夫妇在刑事法庭上被控共谋、跨州转移被盗资金和电信欺诈。

庞兹骗局
在几乎没有(甚至根本没有)实际收益的情况下，当来自新投资者的资金开始枯竭或太多现有投资者决定退出时，庞氏骗局可能会突然崩溃。大多数庞氏骗局之所以能持续这么长时间，是因为投资者相信他们获得了真正的利润，而不只是得到了别人的投资资金。

据证交会称，道尔顿夫妇在发现自己受到调查后就停止了向投资者付款。然后，他们继续告诉投资者，他们的付款即将到来，但被推迟了。例如，投资者被误导，认为一架运送钻石的飞机被迫降落在荷兰。投资者得到的另一个借口是，18000颗钻石被证明是假的。

美国证券交易委员会解决了针对丹佛地区公司及其所有者的欺诈诉讼2011年12月2日，美国证监会
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