有争议的民主党任命者推动SEC少谈论投资者和证券市场保护和更多行动bob200体育

根据证券和交流专员路易斯·bob200体育阿吉拉尔（Luis Aguilar）的说法，注册投资顾问的数量越来越多，他们使用的金融工具的越来越复杂以及证券考试的最新趋势表明，监管机构有必要提高其投资的急剧性顾问考试和执法活动。他指出，即使SEC正在努力为受监管的社区提供最佳实践和指导以增强合规性，它也打算增加对顾问的审查，包括更多考试（尤其是对于私人基金顾问）。替代投资经理还将引起更多关注。

Aguilar指出，随着SEC注册投资顾问的数量增长了约50％，达到了10,000以上，他们所管理的资产价值也从2002年的22万亿美元增加到2011年的约44万亿美元顾问使用的复杂金融工具的数量增加，“恶作剧”发生更多的机会。因此，需要更强大的执法。

另外，作为我们的bob200体育证券欺诈律师事务所以前提到博客文章SEC专员希望结束强制性仲裁协议。根据2010年《多德 - 弗兰克华尔街改革与消费者保护法》，SEC现在可以禁止或限制前仲裁协议这已成为经纪公司的标准票价。Aguilar担心他们也正在成为投资咨询公司的日常工作。他希望政府思考采用规则的可能性，这些规则将阻止或限制经纪交易者和投资顾问，要求客户在与彼此的协议中签署条款，以防止他们阻止他们提起证券欺诈诉讼，而仅通过仲裁解决纠纷bob200体育。

关于零售投资者，Aguilar专员不认为他们在公司债券和市政证券市场中都获得了相同程度的保护。bob200体育虽然投资公众可以购买的公司债券必须在SEC注册，但没有法定授权要求市政证券相同。bob200体育另外，在向公众提供提供文件的市政证券之前，SEbob200体育C不会获得甚至查看这些文件。Aguilar说，该领域的投资者保护主要是通过市政证券经销商和经纪公司的法规。bob200体育

Further scrutinizing the SEC, Commissioner Aguilar recently said that the regulator is still missing the mark on certain important initiatives involving investor protection, including the lack of regard he says it exhibited for regulators and investor’ suggestions about the lifting of the ban on private offering-related general advertising. Per the Jumpstart Our Business Startups Act, the Commission has to amend the 1933 Securities Act’s Rule 506 to get rid of the existing ban on general advertising in specific situations. However, the ban’s removal has led to fear that offerings that are mass-marketed under the rule will place investors at even more risk of abuse and financial fraud.

Aguilar表示，SEC将加强考试以应对违规行为的增加，彭博/BNA，2013年4月19日

Aguilar的演讲：耗尽和超越：尽管努力削弱了投资者的保护，但代表投资者战斗，SEC，2013年4月16日

Aguilar语音：保持散户投资者的重点在监督固定收益市场上，SEC，2013年4月16日

更多博客文章：
SEC专员Aguilar呼吁废除强制性仲裁协议，股票经纪人欺诈博客，2013年4月21日
法院坚持前NBA明星霍拉斯（Horace）授予摩根·基根（Morgan Keegan＆Co。，股票经纪人欺诈博客，2012年10月30日
美国最高法院再次坚持执行仲裁协议，机构投资者证券博客，2013年2月17日bob200体育