霍拉斯·格兰特（Horace Grant）的仲裁裁决维持抵押贷款支持的债券损失|bob200体育证券欺诈律师

金融业监管机构授予前芝加哥公牛队前锋霍拉斯（Horace）的三年后，他的证券索赔中的146万美元仲裁裁决bob200体育Morgan Keegan＆Co。，美国第九巡回上诉法院维持了这一裁决。遭受了抵押贷款支持的债券损失的格兰特指责经纪公司没有向他透露他的投资不适合他，保留有关实际风险的信息，也没有监督基金经理。摩根·基根（Morgan Keegan）现在是雷蒙德·詹姆斯金融公司（RJF）。

格兰特（Grant）于2004年通过他在摩根·基根（Morgan Keegan）的帐户购买了大部分资金，当时经纪公司拥有代表他的体育公司。抵押贷款支持的债券基金是一组投资产品之一，在2007年和2008年次级市场失败时，价值巨大的损失。

数百名投资者开始对摩根·基冈（Morgan Keegan）提出类似的抵押债券损失索赔，最终同意以2亿美元的价格与监管机构定居，指控它夸大了资金持有的高风险次级证券的价值。bob200体育詹姆斯·凯尔索（James Kelsoe）被指控有意夸大次级证券价值的基金经理，后来将同意通过SEC同意行业律师，并同意支付500,000美元的罚款。bob200体育

格兰特提出提起诉讼后，随后赢得了针对摩根·基根（Morgan Keegan）的FINRA仲裁案，经纪人交易者立即试图驳回裁决。它在加利福尼亚中央地区的美国地方法院失败，再次上诉，现在再次失去了。

许多法官对摩根·基根（Morgan Keegan）的法律策略提出了质疑，这似乎涉及要求投资者在仲裁中解决针对纠纷，但随后去法院试图制定仲裁裁决，而这不利。FINRA仲裁律师William Shepherd有这样说：

根据联邦法律，任何私人仲裁的参与者都有权利寻求撤消仲裁裁决，但理由非常有限。然而，金融行业监管机构（FINRA）的规则不允许仲裁员的决定。因此，如果该公司试图通过掩盖撤离诉讼的上诉来提出上诉仲裁裁决，那么FINRA就有批准Morgan Keegan或任何其他成员公司的权力。此外，作为其罚款和制裁的一部分，SEC可能要求摩根·基冈（Morgan Keegan）简单地支付这些受害者的损失，并以简化的仲裁索赔仅确定损失金额。二十年前，SEC基于该公司的欺诈合作伙伴关系，对保诚证券做到了这一点。bob200体育问题在于，如今，FINRA和SEC的证券监管机构对华尔街来说实在太挑剔bob200体育了，无法真正保护投资者。”

Meantime, Grant and Morgan Keegan are still involved in a separate $3 million arbitration claim that the ex-NBA star filed in 2010. His legal team is contending that Morgan Keegan’s ongoing legal efforts have left him with no choice but to cash in his NBA pension. Morgan Stanley filed a lawsuit arguing that the case should be resolved not in arbitration but through the court system.

法院坚持前NBA明星的胜利与摩根·基根（Morgan Keegan），《华尔街日报》，2012年10月25日

Ex-NBA明星说与经纪人的战斗比面对Shaq，路透社，2012年10月15日更糟糕

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