瑞士信贷(Credit Suisse)和巴克莱(Barclays)解决暗池的情况下以150美元的价格

瑞士信贷证券(美国)有限责任bob200体育公司(CS)和巴克莱资本(Barclays Capital)公司(巴克)将解决对他们各自的案件由美国证券交易委员会和纽约总检察长。这些公司被指控违反联邦证券法将暗池运行。bob200体育问题是是否银行披露足够的信息给客户的交易发生在他们的暗池。

巴克莱将支付35美元证券交易委员会和纽约AG) 70美元。它在委员会的情况下承认过错。该银行曾表示,流动性分析功能,对其LX暗池要“不断警察”另类交易系统。该公司还表示,它将进行每周监测报告,寻找订单那是有毒的。

相反,认为美国证交会,巴克莱没有不断调节暗池与它承诺它会使用的工具也没有进行监测。公司偶尔也未能妥善披露,它推翻了流动性分析功能,把用户从类别,是最积极的是最不咄咄逼人。正因为如此,监管机构说,用户与用户,选择阻止交易,激进的最终处理。巴克莱还被控歪曲市场数据的种类和数量,它用来确定最好的买入和卖出报价暗池。

同时,瑞士信贷(Credit Suisse),这不是否认或承认的指控,将支付84.3美元我总——24.3美元美国证交会追缴和预先判断利益,随着30美元的罚款,纽约AG)和30美元。

在瑞士信贷(Credit Suisse)的情况下,美国证券交易委员会(SEC)指责该公司声称称其Crossfinder暗池利用α得分特性来描述用户每个月的订单和这样做的方式是透明的和客观的。相反,该委员会说,阿尔法评分功能与主观元素,没有用户每月分类,缺乏透明度。

瑞士信贷(Credit Suisse)据称声称α得分能够发现交易员是机会主义,消除他们从LightPool评分系统不是第一年,池操作。同时,用户被认为机会仍然可以贸易,只要他们使用其他系统id而直接的用户可以继续交易。

SEC表示,瑞士信贷(Credit Suisse)没有告诉用户,其订单路由系统优先Crossfinder比其他场馆,场馆也没有通知他们暗池是系统比其他场馆在黑的特定阶段优先路由。

美国证券交易委员会(SEC)说,该公司接受并排名1.17亿多名非法规则的订单Crossfinder暗池和允许他们通过。此外,用户数据不是从暗池视为机密,并传播到其他瑞士信贷(Credit Suisse)系统。

在纽约举行的一个新闻发布会上宣布定居点,纽约司法部长埃里克·施耐德曼说,国家是进行其他探讨暗池。

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巴克莱、瑞士信贷(Credit Suisse)指控违反暗池美国证券交易委员会,2016年1月31日