此前因出售高风险ARS而被定罪的瑞士信贷经纪人今后将被禁止违反证券法bob200体育

瑞信证券(美国)有限责任公司bob200体育(CS)经纪人埃里克·巴特勒被永久禁止在未来违反证券法。美国纽约南区地方法院上月底批准了美国证券交易委员会提出的永久性禁令动议。bob200体育

巴特勒被指控在未经授权的情况下向客户出售超过10亿美元的次贷相关拍卖利率证券。bob200体育陪审团裁定他三项证券欺诈罪名成立，并判处他5年监禁。bob200体育巴特勒对判决和定罪提出上诉。

证交会的bob200体育证券欺诈在2008年对巴特勒和共同被告瑞信(Credit Suisse)经纪人朱利安•佐洛夫(Julian Tzolov)提起的诉讼中，sec指控这两人采用诱骗手段，让毫无戒备的外国企业客户购买高风险的ARS，而不是他们允许被告购买的较为保守的金融产品。ARS市场的崩溃给客户留下了8亿美元的非流动性产品。

根据法院的说法，证券交易委员会提出了对巴特勒的即决判决动议，理由是与针对他的刑事案件有关的附带禁止反悔。该委员会还试图永久禁止他今后的违规行为。与此同时，巴特勒反对禁令救济和即决判决，理由是刑事案件并不“必然”决定本案中的问题，他没有被给予公平和完整的机会对其刑事指控进行诉讼，SEC无权获得禁令救济。然而，地方法院裁定，刑事案件“实际上”确定了SEC希望通过附带禁止反言来确立的问题，并且考虑到“总体情况”，永久禁止Butler今后违反SEC的行为是合适的。

相关网络资源:

瑞士信贷前经纪人巴特勒被判5年监禁彭博社，2011年1月23日

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