CTFC问题首次告密者奖

美国商品期货交易委员会给了它的第一个告密者奖后颁布的《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》及其赏金计划。监管机构获得240000美元的人自愿给文件信息,允许商品期货交易委员会的执法行动导致制裁和判断超过100万美元。

根据多德-弗兰克(dodd - frank)赏金计划,告密者成功的索赔可能有权10 - 30%的恢复。在此之前告密者奖,CFTC已经否认了25奖声称因为:人多德-弗兰克(dodd - frank)之前提供了原始数据的通道;他们未能提交必要的文书工作,他们给的信息,因为CFTC要求并不是自愿;或他们提供的信息没有迫使监管机构开放或扩大调查或为任何成功的委员会作出多少贡献。

根据商业作家威廉·d·科汉在他的文章在华尔街告密者英国《金融时报》杂志在墙壁上,whistleblowing-especially Street-requires极大的勇气。许多发现交易员、银行家和高管质疑证券欺诈最终失去工作或发现自己的受害者,一些其他类型的报复。bob200体育

不过,告密者对证券行业的揭露不法行为很重要,否则可能不会被发现。bob200体育多德-弗兰克(dodd - frank)提供的保护告密者,奖励的动机,这将迫使更多的人一步在这个角色。是很重要的一个告密者法律代表,以确保他/她得到这些保护和欠的最高奖。

同时,犹他州证券委员会也首次发行相关告bob200体育密者奖bob200体育证券欺诈。财务顾问Lamond Syphus将获得15000美元,因为他向国家报告他的怀疑一个潜在客户,一个88岁的寡妇,是一个骗局的受害者。

法庭文件显示,寡妇给理查德·a·Loveday CGI全球管理的主体,70000美元投资池小额贷款给个人和企业。他承诺她将获得14%的回报,奖金,每月支付。相反,他骗取老人投资者100000美元,她从髋部骨折中恢复。

Loveday资金用于他的个人费用和每月支付她875美元三个月从她自己的钱。然后他去了她的家,告诉她,因为她提到别人投资,国家证券部门关闭了他的生意,她现在需要给他贷款。bob200体育寡妇给他25000美元。然后他又把她给他5000美元。Syphus提示导致Loveday刑事定罪。

Syphus告密者奖是第一个在犹他州法律奖励个人交出原始信息导致成功的实施了违反证券法。bob200体育制裁的集合大于50000美元可能赋予告密者多达30%的收集。

的SSEK合作伙伴组织代表机构投资者和高净值个人。

犹他州证券bob200体育委员会奖励报告欺诈的人88岁的寡妇犹他州的别名,新闻,2014年5月22日

CFTC手首先告密者奖《华尔街日报》,2014年5月20日

多德-弗兰克(dodd - frank)消费者保护法案(PDF)

威廉D科汉在华尔街告密者英国《金融时报》杂志,2014年5月30日

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