德意志银行（Deutsche Bank

根据监管机构的说法，德意志银行敦促其股票研究分析师与交易人员，销售人员和客户进行频繁交流，但没有适当的程序和政策来阻止分析师披露某些信息，例如分析和观点，例如that hadn’t been published yet, estimate changes, trading day squawks, short-term trading recommendations, non-deal road shows, and idea dinners. The SEC’s order also found that the bank had put out a research report that had a “BUY” rating for Big Lots, the discount retailer, but that the rating did not line up with the perspective of the analyst who had prepared and certified it as accurate.

这位特殊的分析师查尔斯·G（Charles G）只读存储器，告诉其他人，折扣零售商应该降级。格罗姆最终，SEC指控以与他自己的观点不一致的方式认证股票评级。他通过暂停证券行业和同意支付10万美元的罚款来解决这些指控。bob200体育

此外，委员会的命令说，德意志银行没有正确保存，并提供了监管机构在调查期间要求的特定电子记录。记录是DB CHAT上发生的通信，即公司的内部消息系统。据称，德意志银行无法代表它在有关期间的所有有关股权研究人员的聊天通讯中都无法恢复，因为几年来一直没有正确保存此类对话。

作为和解的一部分，德意志银行同意该订单的入境。除了支付$ 9.5B的罚款外，它还同意停止并停止未来违反1934年第17（a）条和15（g）第15（g）条，规则17A-4和法规AC规则501的行为。bob200体育

这并不是德国银行最近处理的唯一大案例。德意志银行（Deutsche Bank AG）仍在与美国司法部谈论如何解决其处理抵押支持证券的方式的长期调查。bob200体育司法部希望该银行支付14B美元，德意志银行说这太高了。未能达成的协议已经导致德意志银行的股票暴跌。

同时，有报道称该银行在Eurowide银行压力测试期间得到了特殊待遇。据称，这迫使欧洲银行管理局让德国贷方在其资产负债表中尚未完成的销售中包括$ 4B的收益，因此它可以增强其头条资本缓冲区。

在整个美国，对于全国以外的投资者，对美国公司和其他金融机构有索赔，SSEK Partners Group代表个人和机构投资者弥补其证券欺诈损失。bob200体育请立即与我们联系，要求您与我们经验丰富的抵押欺诈律师之一的免费案件咨询。