代理给客户的信托责任欠多少钱呢?

在本周发表的一篇文章板岩谈到如何尽管许多可能会想,经纪人事实上不欠客户的信托责任给他们最好的建议。这很可能解释为什么一些经纪人不相信他们真的穿越行或,至少,他们能侥幸的时候提供建议不一定不好,但没有考虑客户的最佳利益。

在古代,给代理有一点回旋余地更有意义。经纪人有出售或购买债券和股票,这是投资顾问的工作是(现在仍然是)对财务目标和投资策略提供建议。后者已经支持信托标准要求他/她在客户的最佳利益而不考虑个人利益。

然而现在,投资顾问和经纪人之间的区别变得模糊了。代理现在也提供建议和投资顾问为客户也买他们推荐的证券。bob200体育

美国证券bob200体育交易委员会(sec)现在推荐一个共同受托人的标准将适用于经纪人和投资顾问。多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案给了SEC的力量建立一个统一的信用标准,这将要求经纪商负更多的责任比当前“适用性标准”,他们必须满足。适用性标准下,经纪人可以满足标准,推荐合适的理财产品投资者即使不是最好的客户。

与当前经纪人缺乏诚信的标准,它是维持时投资者遭受损失,因为投资的产品推荐,但不一定是最合适的。这种标准的缺乏也可以产生负面影响有多大代理欺诈受害者在仲裁或法院可以恢复。对很多投资者来说,无法挽回自己的损失可能意味着失去毕生积蓄,没有提前退休,下降的生活标准,以及其他后果。

相关网络资源:
你的经纪人爱你吗?板岩,星期一,2011年1月24日
证券交易委员会推荐经纪人的通用标准,顾问《商业周刊》,2011年1月22日
研究投资顾问和代理经销商秒,2011年1月11日(PDF)

多数投资者希望信托投资顾问和经纪自营商的标准贸易团体说,证交会,股票经纪人欺诈博客,2010年10月12日
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