错误定价基金和早期投资者欺诈导致SEC案件| SSEK律师事务所

道富银行因共同基金收费过高，将支付逾8800万美元
道富银行和信托公司将支付8800多万美元来解决问题美国证bob200体育券交易委员会指控高盛向包括共同基金在内的投资咨询客户收取过高费用，收取与客户资产托管相关的费用。从1998年到2015年，道富银行涉嫌收取1.7亿美元的超额费用，包括代表客户支付的自付保管费用。虽然客户同意支付这些费用，但他们不同意被多收。

在1.7亿元的超额收费中，1.1亿元是在通过环球银行金融电信协会(SWIFT)网络。作为和解协议的一部分，道富银行将支付近4900万美元的违约赔偿、判决前利息和4000万美元的罚款。

新泽西投资组合经理被控从定价错误的基金中获利
新泽西州的交易员兼投资组合经理Swapnil Rege已就SEC指控他对私人基金投资定价不当达成和解。错误定价让他获得了60万美元的“额外补偿”，而该基金则被收取了“额外管理费”。

根据证券交易委员会订单，涉嫌错误定价发生于2016年6月至2017年4月期间，而regge是该基金的顾问。据称，他操纵了为互换期权和利率估值所使用的输入数据。这使得基金的投资似乎是有利可图的，同时人为地提高了预期的回报率。

该基金顾问后来解雇了Rege，偿还了多余的费用，并清算了该基金。作为SEC和解协议的一部分，这位前投资组合经理和交易员将支付60万美元的披露和非法所得、判决前利息，以及10万美元的民事罚款。

与此同时,美国商品期货交易委员会就同样的不当行为与雷吉单独达成了和解。在CFTC的案件中，他将支付10万美元的罚款。

老投资者诈骗案指控哄抬倒卖骗局
美国证券交易委员会(SEC)对两名男子提起欺诈指控，指控他们实施了一场打气和抛售骗局，据称欺骗了老年散户投资者。sec指控Garrett O 'Rourke和Michael J. Black以欺诈的方式向投资者(包括较年长的投资者)出售微型股。他们通过股票促销活动，主动打陌生电话，并使用压力销售策略。

据称，奥罗克在电话中就微型市值公司的前景以及他与金融机构的所谓关系向潜在投资者撒了谎。他还被指控向投资者声称，他是在考虑他们的最大利益，而实际上，他和布莱克希望他们购买微市值股，这样他们就可以卖出他们持有的同一批股票，赚钱。据称，这两人隐瞒了他们至少控制其中一家公司的事实，以便他们可以非法出售股票，从中获利数百万美元。据称，他们试图通过使用假名和位于海外的交易平台来掩盖自己的不当行为。

现在，证券交易委员会冻结了布莱克和奥洛克的资产。监管机构想要的是永久性禁令、非法所得加上预判利息，以及低价股条。与此同时，检察官对奥罗克提起了另一起刑事诉讼。

投资者欺诈律师
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