能源公司案例:亚利桑那州公司委员会命令德克萨斯州一名男子支付140万美元，另外两家公司向700多名投资者支付1120万美元的赔偿，美国证券交易委员会对多名个人提起股票操纵指控

德克萨斯州一名男子和他的能源公司必须为与油井相关的虚假陈述支付亚利桑那州赔偿和罚款

德克萨斯州居民肯尼斯·怀特和他的马尔商国际资源公司必须支付近140万美元和15万美元的罚款，因为他们在参与两个油井项目的过程中虚假陈述，该项目得到了12名亚利桑那州投资者的支持。罚款是由亚利桑那州公司委员会(ACC)发出的，该委员会指控怀特未能披露有关其业务的完整事实、公司的钻井经验以及Merchant在两口井中的努力。15万美元的罚款是因为怀特在推销自己和他在能源开采方面的经验时，没有披露他之前被判犯有430万美元的重罪盗窃罪。

超过700名投资者因披露不充分而获得1120万美元的赔偿

怀特和他的公司并不是唯一一家在能源案件中面临ACC罚款的公司。Brian C. Hageman和他的Hydrotherm Power Corp.和floodge Inc.现在必须向700多名投资者支付1120万美元的赔偿。根据州政府的说法，哈格曼在推销一个热液压发动机项目时，并没有告诉投资者这两家公司已不再有效运营。他还必须为欺骗股东支付5.5万美元的行政罚款。

美国证券交易委员会指控明尼苏达州能源公司联合创始人操纵股价

美国证券bob200体育交易委员会(sec)对明尼苏达州一家能源公司的联合创始人提出了指控。瑞安·吉尔伯特森被指控操纵达科塔平原控股公司的股价，同时隐瞒他对该公司的控制权，以赚取大量金钱。美国证券交易委员会声称，吉尔伯特森和其他人涉嫌通过操纵价格欺骗股东，从中获利超过1600万美元。与此同时，他的联合创始人Michael Reger将支付近800万美元来解决针对他的指控。

根据美国证券交易委员会对吉尔伯特森的指控，这两人让他们的父亲担任名义上的行政职务，以便掩盖他们对达科塔平原控股公司的控制。他们还聘请了一位朋友担任首席执行官，同时让包括托马斯•豪威尔斯(Thomas Howells)和道格拉斯•霍斯金斯(Douglas Hoskins)在内的朋友和同事安排公司股票的买卖，使股价在20天内从每股30美分涨到11美元以上。

与此同时，他们向自己、朋友和家人发行了数百万股股票。他们还制定了一项协议，让该公司向他们借钱，条件是允许他们两人和其他出借人在反向合并为一家上市公司后的20天期限内获得额外奖金。发放给他们的奖金总计3200万美元。在收到奖金后，Gilberston停止了他所谓的价格操纵行为，导致达科塔的股票下跌到仅仅几美分/股。达科他最近摘牌。

美国证券交易委员会正在寻求对吉尔伯特森、豪威尔斯和霍斯金斯的货币制裁和禁令救济。

至于Reger, SEC声称他收受了非法报酬，获得了数百万美元的奖金，并通过将他持有的Dakota Plains股票分散到10个不同名字的账户中，以掩盖他持有超过1/5的能源公司股票，从而规避了公开披露的要求。Reger没有否认或承认SEC的调查结果。

与此同时，经纪人尼古拉斯·谢梅塔和他的未注册公司纳帕地产公司将支付7.5万美元的转让费、1.1万美元的利息和5万美元的罚款。Shermeta被指控向他工作的注册经纪自营商的客户推荐Dakota Plains的股票，并通过Napa Properties不当地进行交易。Shermeta已经同意进入证券行业，但他将被允许在晚些bob200体育时候申请复职。尽管他正在就SEC的指控达成和解，但他没有否认或承认SEC的调查结果。

Shepherd Smith Edwards and Kantas有限公司是一个bob200体育证券欺诈律师事务所．

ACC将其中三人处以1250万美元的罚款和罚款，凤凰商业杂志，2016年10月28日

公司联合创始人涉嫌操纵诈骗案， SEC, 2016年10月31日