E *贸易证券有bob200体育限责任公司、TradeStation证券公司和CIBC World Markets公司面临FINRA罚款未能准确地报告股票订单信息——投资者律师的博客——5月22日,2008年

E *贸易证券有bob200体育限责任公司、TradeStation证券公司和CIBC World Markets公司集体被罚款160万美元,他们未能履行义务准确报告数据对股票的订单,确保符合适用的金融业监管局规定。

FINRA本月早些时候宣布了罚款。随着宣布,美国金融业监管局的市场监管部门强调是这些公司的责任警惕地监视的彻底性和准确性他们给监管机构的信息。

美国金融业监管局规定,成员企业必须记录纳斯达克上市股票的订单信息,包括起源时,收到,派出,执行,取消或修改。bob200体育所有的数据必须以电子方式记录和发送到燕麦,FINRA的命令审计跟踪系统。的信息是至关重要的,因为它允许FINRA再现一个订单的“生命周期和帮助SRO”更有效地调节。

FINRA说TradeStation证券公司没有报告约23bob200体育50万“事件”连接到这样的订单。最大公司支付750000美元的罚款。E *贸易证券已bob200体育支付500000美元的罚款。

加拿大帝国商业银行很好是350000美元未能报告一个附属公司的超过2800万的订单。加拿大帝国商业银行很好会更高,除了该公司已经采取了行动报告缺陷和补救措施。

这三家公司同意FINRA的发现没有“否认或承认SRO”的指控。

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