前任主席NAPFA被大陪审团起诉SEC指控涉嫌挪用47.7美元的投资者资金投入自己的初创企业

美国证券bob200体育交易委员会提起民事诉讼前国家协会的个人财务顾问马克·斯潘格勒因涉嫌骗客户的秘密投资4770万美元钱在两个公司共同创立。这些冒险者投资比如果他保持他们的钱主要是公开交易的证券,这是他告诉客户他们的基金。bob200体育涉嫌使用的投资策略,他实际上并不符合他们的投资目标和他们最终失去数百万。

还在斯潘格勒是政府。联邦大陪审团只是斯潘格勒起诉他对这些指控。他现在面临23项罪名,包括欺诈和洗钱的指控。美国检察官珍妮Durkan表示,政府与美国证券交易委员会密切合作,以确保他是负责。

/ SEC的诉讼,2003年到2011年左右开始,斯潘格勒和他的顾问公司斯潘格勒集团(次数)开始把大部分客户的钱,已经在他的私人投资基金,为两个私人科技公司。他没有通知投资者这一举动。

斯潘格勒的客户告诉他,他们不愿冒巨大的风险投资。然而,私人配售,斯潘格勒被指控把投资者的钱没有他们的知识或同意通常更适合复杂,丰富的投资者,谁能忍受巨大的损失。

4770万美元的客户资金,他会投资于创业企业,近4200万美元是放置在一个公司,最终在2011年3月关闭了大门。去年夏天,当斯潘格勒的私人资金不能满足赎回要求,次数,私募基金和公司现在已经开始破产管理程序。

该委员会还声称,斯潘格勒未能告诉客户次数获得了830000美元的费用从公司“财务和运营支持”。这些费用都是来自投资者的钱被转移到初创企业。同时,斯潘格勒和他的咨询公司也赢得次数从客户管理费用。然而,投资者不知道任何金融“双重”发生,或者斯潘格勒和次数有利益冲突。(然而,据《纽约时报》,而作为个人理财顾问协会的负责人,斯潘格勒已经敦促该组织实现政策要求其成员透露任何利益冲突,优先考虑客户的最佳利益。)

SEC正在充电次数和斯潘格勒违反证券交易法的反欺诈条款1934和1940年的《投资顾问法》。bob200体育有关单位参与这件事是斯潘格勒私募基金,股票投资者集团有限责任公司,多头/空头股票投资者集团有限责任公司,收入+投资者集团有限责任公司,斯潘格勒企业7、LLC斯潘格勒企业九,LLC斯潘格勒企业11、LP和TeraHop网络公司和塔玛拉公司。后者两个是他创立的公司。委员会正在寻求禁令救济,经济处罚,追缴+预先判断的兴趣。

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读美国证交会的诉讼(PDF)

一个高风险的投资,不知不觉中,《纽约时报》,2011年10月21日
欺诈指控的前金融咨询首席,路透社,2012年5月17日

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