前戈尔曼·萨克斯经纪人要求SEC帮助的要求，从德国获得地方法院拒绝的文件

纽约南部地区的美国地方法院表示，它不会指示证券交易委员会代表前邮政局萨克斯公司（GS）执行Fabrice Tourre与德国当局联系，后者正在寻求获得与某些文件有关的文件bob200体育这bob200体育证券欺诈反对他的案子。根据地方法官迈克尔·多林格（Michael Dolinger）的裁决，基于联邦民事诉讼规则的发现请求34（a）并未“扩展”到拥有
“政府机构根据条款向外国政府提出要求，”双方之间的理解备忘录。多林格指出，虽然SEC及其德国同等学历之间的谅解备忘录允许双方监管机构在执行各自的证券法方面相互帮助，但“没有迹象表明谅解备忘录应该向私人方提供权利或利益bob200体育，例如允许证券欺诈诉讼人在德国获得发现。bob200体育

SEC指控高盛（Goldman Sachs）和Tourre（Tourre）涉嫌与债务义务有关的错误陈述和遗漏，称为Abacus 2007-AC1，这是一种与次级抵押贷款有关的衍生产品。经纪交易商以5.5亿美元的价格解决了其证券案。bob200体育同时，被指控在涉嫌误导投资者努力的努力中向高盛的“实质性援助”的Tourre试图驳回对他的SEC案件。他指着Morrison诉National Australia Bank Ltd.，美国证券交易委员会（SEC）对他提起诉讼两个月后，美国最高法院的一项裁决。

本周，他的律师辩称，美国证券交易委员会（SEC）正试图规避最高法院的裁决，该裁决限制了民事诉讼对国外发生的行为的影响。涉及争议的Tourre的交易发生在国外。

他的律师说，高盛的巡回演出不应面临SEC诉讼。，彭博商业周，2011年2月15日

SEC投诉（PDF）

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