前芝加哥投资公司6年徒刑9美元的庞氏骗局

前负责人尼尔Goyal火山口投资集团和蓝色蓝色地平线资产管理,被判六年吃霸王餐的监狱超过40投资者超过900万美元庞兹骗局。检察官认为,过去八年,这位34岁的骗局,假装是一位对冲基金经理,他只是对仅有的一些基金的交易和有限。他的大部分受害者是家庭和朋友从印度社区。

Goyal告诉投资者,他四个私募基金管理将采用一个多空交易策略。相反,他跑一个庞氏骗局,偿还投资者早些时候新投资者的钱。

他会用超过200万美元的资金在他奢华的生活方式,包括150万美元的家庭,豪华车租赁,旅游,和昂贵的晚餐。他还放了一些钱在他妻子的经营失败和他的岳父的酒馆。他把他的公司员工一个假期在多米尼加共和国。集团之旅包括游艇和管家服务在五星级酒店。

今年2月,Goyal认罪电信欺诈。他被要求支付920万美元的赔偿。

去年,美国证券交易委员会提起申诉Goyal,指责他欺骗投资者和发行虚假财务报表显示积极交易返回尽管有限的交易和贫穷的结果。监管机构说,他筹集了超过1140万美元的投资者通过促进他的欺诈交易策略“多空”。

委员会说,Goyal隐瞒了他通过他的庞氏骗局付款计划,通过生成假账户语句被积极的回报。他解决这种情况下没有否认或承认民事指控。

牧羊人史密斯爱德华兹和Kantas有限公司证券律师事bob200体育务所。

6年监禁的对冲基金交易员在庞氏骗局中,芝加哥论坛报》,2015年7月2日

读美国证交会的控诉(PDF)

马多夫庞氏骗局的受害者恢复超过100亿美元,机构投资者证券博客,12月5日,2014年bob200体育