Ex-Oppenheimer员工解决证券交易委员会指控未登记的便士股票销售

美国证券bob200体育交易委员会(sec)说,斯科特•a . Einsler阿瑟·w·刘易斯和罗伯特Okin,三位前Oppenheimer & Co .)等)员工,解决了指控涉及数十亿美元的未注册的销售客户低价股的股票。相关的行为是强制措施的一部分,经纪公司与监管机构达成和解,以及美国财政部金融犯罪执法网络。在该协议下,公司支付了2000万美元来解决这些说法。

在最近的订单建立行政诉讼已经解决,艾斯勒,他曾经是一个注册代表奥本海默佛罗里达分支,被指控,连同前主管和部门经理路易斯,执行低价股股票的非法注册的分布。虽然证券法律bob200体育授予豁免责任经纪人做出一个合理的调查事实涉及到客户销售计划,美国证券交易委员会表示,两人没有所需的调查虽然有明显的警告标志。根据监管机构,刘易斯和Okin,以前的私人客户部门,提交监管失败时他们没有解决警告。

解决了对他的诉讼,艾斯勒同意支付50000美元,他将被禁止证券行业和便士股票销售一年。bob200体育刘易斯还将支付罚金相同数量和他的酒吧行业的监管能力也一年了。Okin也将支付125000美元,为期一年的行业监督酒吧。所有三个人同意解决没有否认或承认美国证交会的调查结果。

在前面的情况下,由美国证券交易委员会(SEC)和FinCEN机构指控奥本海默违反证券法律通过不正当低价股涉及双方的销售。bob200体育公司各机构支付1000万美元,承认错误。

SEC表示,奥本海默的不当行为包括帮助和教唆无视客户的非法活动的红旗。客户的问题是全球证券经纪公司直布罗陀,位于巴哈马群岛,而不是注册在美国开展业务。bob200体育

监管机构声称,奥本海默执行销售数十亿的低价股的股价可能专有账户在其他公司的名字,知道(或者如果不是那么鲁莽不知道),公司执行事务,为潜在客户提供经纪服务。很多客户凌晨位于美国。

在第二个传说中的不当行为,证券交易委员会表示,奥本海默从事类似的便士股票销售第二个客户。股票的非法低价股数十亿美元的销售导致约1200万美元的利润,该公司获得了588400美元的佣金。

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