前塞内尔首席执行官被定罪5亿美元欺诈 - 投资者律师博客 - 2014年4月24日

现在破产的对冲基金的Sentinel Management Group，Inc。的首席执行官Eric Bloom被判犯有超过5亿美元超过5亿美元的70多个客户倒闭之前。根据美国司法部的说法，布鲁姆用纽约银行梅隆银行（BK）将金融工具作为抵押品盗用证券，该证券属于客户。bob200体育该贷款被部分用于为贸易投资组合购买有风险的流动性证券，以使Bloom，其他前哨官员，由他的家人和他的bob200体育亲戚控制的公司。

司法部说，即使布卢姆知道哨兵有可能从银行拖欠贷款的风险，他还是导致对冲基金在隐藏其真正的财务状况的同时，从客户那里获得了超过1亿美元的收入。联邦陪审团对他的一项投资顾问欺诈罪和18项电汇欺诈罪作出了有罪判决。

有罪的判决是在哨兵的前任交易员查尔斯·莫斯利（Charles K.Mosely承认掩盖了他们的行动。他在他的认罪协议中说，客户和布鲁姆已经计算出的，而不是投资投资组合的绩效。

SEC在2007年起诉Sentinel，指责该公司从客户资金中转让至少4.6亿美元的证券，并利用客户的持股获得了3.21亿美元的信用额度。bob200体育SEC表示，该公司发行的常规帐户报表没有显示不当活动的迹象，而不是透露哨兵正在移动，降临和挪用资产。结果，Sentinel的客户几个月遭受了未公开的损失，直到他们收到该公司的来信，称这些资产必须以折扣价和亏损出售，据说这是由于流动性危机。

8月，上诉法院法官芝加哥说，BNY Mellon将不得不面临诉讼，挑战其对哨兵资产的3.12亿美元留置权。这扭转了一名地方法官的决定维护留置权。(The liquidation trustee had sued BNY Mellon to subordinate or disallow its lien claiming bank employees were aware that Sentinel was wrongly using the assets of investors as collateral as part of the hedge fund’s credit line.) In January, U.S. Bankruptcy Judge Jacqueline P. Cox said that BNY Mellon would have to give back the $337 million it received from Frederick Grede, the trustee liquidating Sentinel.

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美国司法部定罪对冲基金首席执行官5亿美元欺诈，Hedgeco.net，2014年3月26日