前港口经理支付70万美元以解决SEC的指控

据美国证券交易委员会称，在Aquila bob200体育Investment Management LLC工作时，前港口管理员托马斯·奥尔布赖特（Thomas Albright）和金博尔·扬（Kimball Young）涉嫌欺骗犹他州的免税基金（TFFU） - 一笔共同基金，这些基金在市政债券上进行了大量投资。现在，两个人解决了bob200体育证券欺诈收费超过70万美元。但是，通过同意定居，年轻人和奥尔布赖特没有承认或否认这些指控。

SEC声称，如果不通知TFFU的董事会或Aquila管理层，两名男子开始使市政债券发行人支付“信用监控费”，以对特定的私人安置和非评级债券产品支付。这些费用高达每种债券的标准价值的1％，被指控据称补偿了奥尔布赖特和杨的额外，持续不断的工作，因为债券是未兑现的。the SEC says that credit monitoring was actually part of the two men’s built-in job responsibilities and that although deal documents made it appears as if the fees (totaling $520,626 from 2003 to April 2009) had to be paid and would go to TFFU, they actually end up in a company that Young controlled and that Albright owned equal shares in.

美国证券交易委员会（SEC）表示，在阿奎拉（Aquila）的管理层在2009年发现，年轻和奥尔布赖特（Albright）收取这些不必要的费用后，这家金融公司立即暂停了两名男子，并将其报告给了该机构。该机构说，两名男子在没有以基金的最大利益行动时违反了他们作为共同基金投资顾问的基本责任。

相关的网络资源：
SEC针对Young的命令（PDF）

t他命令反对奥尔布赖特（PDF）

犹他州免税基金

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