联邦记录法诉讼寻求使SEC重建约9,000条与执法有关的文件被驳回

美国哥伦比亚特区地方法院已决定驳回华盛顿联邦记录法案对美国证券交易委员会的责任和道德规范中的最后两项罪名。bob200体育公共利益集团希望将SEC重建约9,000个与某些执行探针有关的文件。

Judge James E. Boasberg said that to the degree that the act’s section 3106 mandates an affirmative duty to act when I comes to destroying records, the Commission has not taken advantage of its discretion in taking internal remedial steps and, as a result, has satisfied any “duty to imposed.”

正是在2011年8月，指控浮出水面，即SEC可能已经销毁了与MUI有关的文件不当 - 正在询问中。参议员查克·格拉斯利（Chuck Grassley）（R-iowa）在举报人提请他注意这一问题后开始对该机构提出质疑。SEC总法律顾问马克·卡恩（Mark Cahn）随后命令执法司停止从封闭案件中销毁文件，直到通知否则。然后，经过调查后，当时的总检察长H. David Kotzlater确定该师在摆脱此类文件时并没有表现不当。但是，机组人员继续提起其联邦记录法案案件，以期获得宣告性判决，指出文件的破坏违反了FRA。

去年5月，地方法院撤出了三个原告的诉讼原因。但是，有两个原因被允许前进：一个寻求宣告性判决，这将使SEC法案恢复被摧毁的文件，另一个是为了恢复被摧毁的文件，以要求同样的救济。现在，法院驳回了这两个诉讼原因。

法院指出，FRA的第3106条规定，应该将记录非法带走，修改，污损或销毁，代理商负责人必须让档案管理员知道，如果确实发生了非法撤离，则负责人必须去律师。一般并要求开始采取行动，以便可以涵盖记录。

不过，SEC反对机组人员的论点，认为要求AG采取此类诉讼的责任仅适用于从机构拘留中取出的记录，而不是被摧毁的记录。地方法院支持监管机构，并指出立法历史不能超越法规的明确含义。（第3106条的第二条仅指已删除的文件，这只是触发强制执行义务的原因。）

关于第二项索赔，法院说，只要被告拥有明确的行动义务，曼德穆斯就具有“明确的救济权”，没有其他补救措施就足够了。因此，由于原告无法证明SEC有“明确的行动义务”，并且根据《行政程序法》有足够的补救措施，因此被告有权进行简易判决。

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