金融公司新闻：美林林奇（Merrill Lynch）罚款40万美元以及更多|SSEK法律

新罕布什尔州说，美林林奇必须为不遵守电话销售规则支付$ 400,000

美国银行（BAC）美林林奇已同意支付40万美元，以解决新罕布什尔州证券局法规提出的索赔，指控该公司被称为“不在do-to-lot call列表中的人”而不是客户时征求了不当征求业务的索赔。bob200体育作为交易的一部分，美林将改善其电话销售程序和政策。该经纪公司的发言人说，它已经增强了内部控制，以避免使不适当的呼叫向前发展。

根据监管机构的说法，经纪交易商不仅没有完全理解如何遵守该州的电话销售规则，而且该公司也没有合理地监督其代理商在新罕布什尔州的电话销售活动。

Vasquez全球投资支付超过130万美元的商品参与者

一名联邦法官已命令埃德温·阿登（Edwin Arden）和他的Vasquez Global Investments，有限责任公司为经营商品池欺诈而支付超过130万美元。根据美国北卡罗来纳州西区地区法院发布的命令，Vasquez和VGI都必须支付超过330,000美元的赔偿金，并罚款994,668美元。他们还必须与永久性征集，交易和注册禁令抗衡。该命令是今年早些时候发布的美国商品期货交易委员会投诉的结果，该投诉指控Vasquez及其公司都进行了诱使欺诈，盗用和与Vasquez Pool有关的虚假陈述，该陈述是未注册的商品交易池。

法院命令指出，从2011年8月开始，瓦斯克斯（Vasquez）欺骗并欺骗了至少19名参与者，这些参与者在Vasquez Pool投资了超过58万。据称，他告诉准参与者，他作为交易员取得了成功的记录，投资池并不是高风险。

该命令说，在参与者征集的货币中，VGI在交易商品期货时损失了65,374美元，并通过使用这笔钱支付公司的运营成本和Vasquez的个人支出，从而销售商品期货和盗用331,556美元。尽管如此，Vasquez据称还是选择不透露盗用和交易损失，并向参与者发表了有关其泳池股票价值及其“盈利能力”的虚假陈述。

FINRA命bob200体育令Monex Securities Inc.支付130万美元的监督制裁

FINRA已批准Monex Securities Inbob200体育c.，并命令该公司支付110万美元的委员会委员会和利息，而在向公司出售证券时未在监管机构中注册的外国个人。自我监管组织因未注册个人以及相关的监督缺陷而罚款175,000美元。

FINRA说，Monex首席合规官和总统Jorge Martin Ramos Landero与其在墨西哥的母公司为该公司执行了一项协议，允许员工为Monex开展证券业务。bob200体育这些个人的工作得到了赔偿，其中包括收集客户数据以开设帐户，传输订单和提出投资建议。但是，这些人未在FINRA注册。

根据监管机构的规则，必须在正确的注册类别下向SRO注册在证券业务或投资银行业务中的相关人员。bob200体育此人还必须通过资格考试。

Shepherd Smith Edwards和Kantas，Ltd LLP是一个bob200体育证券欺诈律师事务所。

美林支付$ 400,000的电话销售合规性短缺，投资新闻，2014年12月30日

联邦法院命令北卡罗来纳州居民Edwin A. Vasquez及其公司Vasquez Global Investments，LLC支付超过130万美元的商品池欺诈，CFTC，2014年12月30日

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